融资和对外担保管理制度（2010年1月）.doc

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 融资和对外担保管理制度 二〇一〇年一月  目 录 第一章 总则 2 第二章 公司融资事项的审批 2 第三章 公司对外提供担保的条件 3 第四章 公司对外提供担保的审批 3 第五章 公司融资及对外担保的执行和风险管理 5 第六章 公司融资及对外提供担保的信息披露 6 第七章 有关人员的责任 7 第八章 附则 7 第一章 总则 第一条 为了规范昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”）融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《深圳证券交易所股票上市规则》公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制对外担保的风险。公司对外提供担保由根据被担保对象提供的上述资料进行调查，确定资料是否真实。第条? 公司对外担保的最高决策机构为公司股东大会，董事会根据公司章程有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的权。超过公司章程规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出预案，并报股东大会批准。董事会组织管理和实施经股东大会通过的对外担保事项。条? 对于董事会权限范围内的担保事项，应当。第条? 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的?50%以后提供的任何担保；（）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；（）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保除所列的须由股东大会审批的对外担保以外的其他对外担保事项，由董事会根据《公司章程》对董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权条?参与公司对外担保事宜的任何部门和责任人，均有责任及时将对外担保的情况向公司董事会秘书报告，并提供信息披露所需的文件资料。对于由公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，应该在公司指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括但不限于董事会或股东大会决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。被担保人于债务到期后十五个工作日内未履行还款义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形，及时予以披露公司有关部门应采取必要措施，在担保信息未依法公开披露前，将信息知情者控制在最小范围内。任何知悉公司担保信息的人员，均负有当然的保密义务，直至该信息依法公开披露之日，否则将承担由此引致的法律责任。第条? 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。 二〇一〇年一月 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 融资和对外担保管理制度 3