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* * 素材天下 审核案例集锦 郭晓宁 案例一 审核员随向导进入了成品库，发现地面上有一 滩水，旁边堆放的成品，有一些已经被水淋湿， 包装箱明显变形、损坏；抬头向上望去，原来库 房屋顶上，有一个大洞。保管员解释说：这个洞 是前些天漏的，因为天气不冷，也没着急报修， 没想到昨天下了一场雨，我们已经向后勤部申 请维修了。 案案例二例二 某公司研发中心《TR328A电光分析天平操作规程》规定：天平应放在温度不易改变的室内（温度范围20±2℃）。审核员仔细观看，却没有看见室内有温度调节装置和温度计，主任介绍说，别看规程写的这么严格，实际这台设备皮实着呢，温度差一点不影响它的精度。审核员用随身携带的温度计测量，现场实际温度为27 ℃。 案例三 管理评审输入资料中，质检部提出，正在使用的一台测量 设备-色谱仪，是一台用过多年的设备，并且最近它的状 态有时不太稳定，有可能发生故障，需要更新了；总经理 对此事的答复是，可以进新设备更换，并指示财务准备资 金。审核员到质检部做进一步的了解，发现资金至今没有 到位，便问，万一在新设备就位并可以启用前，在用设备 就发生故障怎么办？质检部长说，可不是，我也正为这事 发愁呢。 案例四 审核员查到，公司《THP-01型造纸湿强剂生产操作规程》规定的“物料最高温度（反应釜内保持温度）”为65～68°C；但《THP-01型造纸湿强剂成品合成记录》中，2009.06.15至2009.09.03间连续145釜次的“物料最高温度（反应釜内保持温度）”均低于60度；实际控制温度与规定温度不符。工艺员说：哦，我们近期进行了一次设备改造，提高了效率，以前的有些指标不适宜了。 案 例 五 审核供销部时，审核员发现，《合格供方名录》里没有包 括：产品包装（编织袋）的供方以及提供产品运输服务的 供方；就问供销部长，为什么没有包括这些供方；供销部 长说，运输单位又不确定，是根据货物运输量临时找的， 有时候就是找个个体运输户，评价起来太麻烦；至于编织 袋，不影响我们产品的内在质量，属于B类物资，按公司 规定，不用评价。 案例六 成品库房的一角，整整齐齐堆放着一批成品“试剂盐酸”，审核员走过去一看，被绳子拦住的这批成品的标识牌上写着“不合格品”；库房主任说，这批产品是顾客退回来的，主含量不合格。审核员追踪到供销部，供销部经理介绍，原因已经查明，是质检部一台检测设备失灵导致不合格品当做合格品售出了，不过，现在这个问题已经解决了。审核员问：这批产品销出去多少，怎么处理了？供销部长说，顾客太分散了，不好查，但只要有顾客来退换货，我们都会妥善处理的。 案例七 试验室主任给审核员提供了公司的《内部标准—原料 检验》其中，规定“褐煤”的进货检验项目包括：有机 质，水分，腐殖酸；而2009年10月15日和2009年10月 31日的《检验报告》中，都没有褐煤的“水分”的检验 结果；同时，以上两份检验报告，都没有填写“检验结 论”，也没有检验员和审核人签字（章）。试验室主任 见状说，这两份可能是当时太忙，疏忽漏填了；水分检 验肯定做了，也合格，不然他们早就报告我了。 案例八 在某门窗加工企业，审核员提出查看中空玻璃加工中的“打胶”和门窗加工中的“压胶条”过程设备的鉴定和人员资格的认可，以及过程参数控制情况的记录。车间主任说：这两个岗位都不是挺关键的过程，而且，岗位上的操作人员都是熟练工，设备也经常维修，生产质量可以保证；这些工作好像没有什么必要吧。 案例九 审核员查看《压延生产工艺记录》，其中：2011年4月 14日13点30分钟记录的“旁辊/上辊”等五项温度值被 直接涂抹修改，其中有两项已经辨认不清；2011年4月 18日11点15分钟记录的“引离A/引离B”等五项温度值也 是直接涂抹修改，并有两项已经辨认不清。 案例十 审核员在一个月前收回的200多份“顾客满意度调查表”里，发现有为数不少都写着具体意见，比较集中的有两项，就问，是否对这些意见进行过统计和分析，经营部经理说，有这想法，还没有顾上做。于是审核员现场统计了一下，这两项意见分别占了百分之十七和百分之十五。审核员又问，针对这种情况，你们做了什么，经理说，考虑过，但还没来得及做。 案例十一 审核员发现，生产车间大量使用钢盒尺，问钢盒尺是怎么控制的，主任说，用于产品放行的都在检定机构检定了，并且出示了检定报告；审核员又问，用于工序自检的呢？主任说，我们用一把卡尺检验，并提供了自校规程和记录。审核员问，这把卡尺检没检？主任说，卡尺比合尺精度高得多，不用检也能达到效果。 案例十二 技术部为某客户设计了一座玻璃钢冷却塔，审核员发现，设计中引用了GB 7190.2《玻璃纤维增强塑料冷却塔 第2部分：大型玻璃纤维增强塑