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政府经济学教学辅导3 外部性理论对中国经济发展的启示 外部性理论是在政府干预理论中提出并在不完备法律理论中得以发扬光大的。判断市场行为是否需要监管的重要埋论。根据外部性理论，负外部性是对一个市场行为本身是否需要政府进行事前主动式监管的重要判断标准。对是否存在负外部性的判断，主要是根据市场行为所涉及行业领域的广泛度、投资者的多少以及市场行为失败时可能给社会带来的种种不利影响（跟市场参与主体对市场行为失败的承受能力息息相关），如失业率提高、社会稳定度下降、金融崩溃等。因此需要对外部性理论进行研究，并从中找出对中国经济发展的启示。 外部性按照外部效应的性质划分，可以划分为外部经济和外部不经济。若某经济主体的活动为社会上其他成员带来的福利改善，却并为因为提供了这种好处而得到报酬，种种外部性叫做外部经济或者正的外部性。美国经济学家马歇尔认为，这种外部经济有三种类型：市场规模扩大提高了中间投入品的规模效益，从而为提供中间产品的厂商带来了递增效益（例如，水泥是建筑业的中间投入品，房地产市场规模的增长产生对水泥的大规模需求，从而水泥厂可以实现规模生产，带来规模效益）；劳动力的充分供应为厂商带来的收益（劳动力成本降低）；信息交换与技术扩散造成的收益。要素集聚效应（例如商场、饭店、电影院等购物娱乐场所之间存在正外部性） 按照经济活动类型划分，生产外部性和消费外部性。这种外部性是由当事人的生产或者消费活动引起。 外部性治理：不论是正的外部性，还是负的外部性均会造成资源配置不合理，因此需要进行治理。由于市场存在失灵情况，因而通过政府环境管理方式来对环境资源利用进行管理来纠正市场失灵，使外部性问题得以解决。 政府可通过征收“庇古税”来解决外部性问题。庇古从“公共产品”问题出发，分析商品生产过程中社会成本与私人成本的问题，认为企业生产排放的污染物影响了人们正常的生产和生活条件，造成了社会的损失，但企业生产成本中并没有包括这个损失，使得私人边际成本与社会边际成本、私人边际收益与社会边际收益不一致，结果使完全竞争厂商按利润最大化原则确定的产量与按社会福利最大化确定的产量严重偏离。而且这一结果在市场上不能自行消除。 因而提出征收“庇古税”将污染成本加到造成污染的产品的价格上，使企业排污外部成本内部化。征收的税率取决于污染的边际损失，并不因企业排污的边际收益或边际控制成本差异而有所区别；污染税只是相对于排污量而征收，与企业的产量没有直接的关系。 通过征税，使消费者和公民增加环境保护责任，使企业改变生产技术和流程或投入预防性措施减少污染物的排放，促使企业发展新的环境技术，从而使得环境外部性通过征收“庇古税”而内部化。 通过企业合并的发生来使外部性内在化。如一个企业的生产影响到另外一个企业，如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（温暖不经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但如果把这两个企业合并成一个企业饿使外部性内在化了。合并后的企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上，而此时不存在外部影响，于是合并企业成本和收益与社会成本和收益一致，达到帕累托最适度状态。 政府可通过补贴等方式来使正外部性内在化。森林的“禁伐令”和退耕还林的决定等具有正外部性的决定，由于会对直接利益关联人带来影响，会损及其利益，因而不可能对其形成长久的、强大的激励，而且由于森林禁伐和退耕还林的受益人数众多，信息障碍和交易成本过高的制约使得私力救济不可能，因而应由政府出面以财政资金对利益受损的人予以补贴，使私人成本和社会成本，私人收益和社会收益趋向一致，从而解决外部性问题。 许多公共资源如大气、臭氧层等不可能做到明晰产权，需要政府进行管理。而且由于环境风险性的持久性，可能对后代人造成损失，因而应由政府代表后代人来维护后代人的权益。政府也要对政府行为进行规制。政府应对自己的某些不恰当的决定和寻租行为等予以纠正，从而为管理利用环境资源，解决外部性问题提供良好的制度保障。 环境问题与外部性理论 1．环境外部性的理论概述 外部性的概念是由马歇尔和庇古在20世纪初提出的。“某种外部性是指在两个当事人缺乏任何相关的经济贸易的情况下，由一个当事人向另一个当事人所提供的物品束。”即供应者和接受者之间在事实发生之前缺乏任何谈判。米德也认为：“一种外部经济（或外部不经济）指的是这样一种事件，它使得一个（或一些）在做出直接（或间接地）导致这一事件的决定时根本没有参与的人，得到可觉察的利益（或蒙受可觉察的损失） 。这样，当决策者在做出某项环境决策时，那些处于决策之外的人并不知情，却不得不承担该决策的某些后果，由此产生环境外部效应。环境外部性的内涵包括以下主要内容：（1）当一个人的行为不是通过影响价格而影响另一个行为人的环境时，便有