内部审核控制程序081220公司内部管理制度文件.docx

内部审核控制程序1 目的验证质量环境职业健康安全管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地实施、保持和改进，并为持续改进提供依据。2 范围适用于公司质量环境职业健康安全管理体系的内部审核。3 职责3.1总经理3.1.1批准公司年度内审计划和审核实施计划。3.1.2批准内部质量环境职业健康安全管理体系审核报告。3.2管理者代表3.2.1全面负责质量环境职业健康安全管理体系的内部审核工作。3.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和质量环境职业健康安全管理体系内部审核报告。3.3 技术质量部3.3.1编写《年度内审计划》，并负责组织实施。3.3.2组织、协调内审活动的开展。4 程序4.1年度内审计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由技术质量部负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核后总经理批准。每年内审至少一次，要求覆盖公司质量环境职业健康安全管理体系所有要求。另外，出现以下情况时由管理者代表和技术质量部及时组织进行内部审核。a.组织机构、管理体系发生重大变化；b.出现重大质量事故、环境职业健康安全事故、顾客或相关方对某一环节连续投诉；c.法律、法规及其他外部要求的变更；d.在接受第二、第三方审核之前；e.质量、环境和职业健康安全认证证书到期换证前。4.1.2年度内审计划内容a.审核的目的、范围、依据和方法；b.受审部门和审核时间。4.1.3根据需要可审核质量环境职业健康安全体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重复审核，但全年的内审必须覆盖质量环境职业健康安全管理体系的全部要求。4.2审核前的准备4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《内部审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准，计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a.审核目的、范围、依据和方法。b.内审组长的工作安排；c.审核组成员；d.审核时间、地点；e.受审部门及审核要点；f.预定时间、持续时间；g.开会时间；h.审核报告分发范围、日期。4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据和方法，确保无遗漏，审核能顺利进行。4.2.4 内审组长于内审前十天通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.3内审的实施4.3.1首次会议a.参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，会议由审核组长主持；b.会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员，内审日程安排及其他有关事项,并做好《内审首（末）次会议签到表》。4.3.2现场审核a.内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；b.内审组长需每日召开内审小组会议，全面了解当日内审情况，对《不合格项报告》进行核对；c.内审时审核员要公正、客观地进行审核和取证，不能审核自己的工作。4.3.3审核报告a.现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查审核结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出《不合格项报告》给责任部门负责人确认，由责任部门分析原因，制定纠正措施，经审核员认可后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证；b.现场审核后一周内，审核组长编制《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。审核报告内容：1)审核目的、范围、依据和方法；2)审核组成员、受审核部门代表名单；3)审核计划实施情况总结；4)不符合项分布情况分析，不符合项数量及严重程度；5)存在的主要问题分析；6)对公司质量环境职业健康安全管理体系有效性、符合性作结论及指出今后应改进的地方。4.3.4末次会议a.参加人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者须签到，并由技术质量部保留签到记录。会议由审核组长主持；b.会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合项报告，宣读《内部审核报告》，提出完成纠正措施的要求及期限。公司领导总结讲话。5 相关文件5.1《改进控制程序》5.2《管理评审控制程序》6 记录6.1《年度内审计划》6.2《内部审核实施计划》6.3《内审检查表》6.4 《内审首（末）次会议签到表》6.5 《不符合项报告》6.6 《内部审核报告》_____年度第___次内部质量环境职业健康安全管理体系审核计划编号：1目的：2依据：3范围：4审核组：组长：组员：5审核日期及日程安排：（可另附页）日期时间受审核部门审核内容内审员审核组长/日期：2009年度第1次内部质量环境职业