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汽车产业RD投入与自主创新能力实证研究 口阳立高 廖进中 杨沿平 论证了RD经费投入已成为我国汽车产业自主创新能力的关键影响因素，RD经费投入不足是制约我国汽车产业自主 创新能力增长的“瓶颈”。建议通过开征研发税，解决汽车产业RD融资市场失灵问题，有效积累RD经费，推进汽 车产业自主创新。 关键词：汽车产业RD投入自主创新能力 1 文献回顾 juenberg和Jaffe(1997)等研究表投入与自主创新能力之间存在长期 明，加权专利数是测量技术创新效 稳定的均衡关系的观点。陈广汉、 RD投入是进行技术创新的 应更好的指标，而RD投入是影 前提与基础，是决定技术创新能力 响专利数量的核心因素。Furman我国各省市RD投入与发明专利 的重要影响因素。有关RD投入 etal(2002)、AnneloesHesen 申请数进行实证研究，结果显示各 与技术创新能力的研究，可以追溯 and Lin(2004)地区RD经费内部支出对发明专 (2004)和Cheung 到20世纪60年代，Scherer 等研究结果表明，RD投入对技 利申请数影响甚大。范江忠 (1965)运用美国500强企业的数 术创新能力有着决定性的影响，如 据进行回归分析，发现1955年Furmanetal(2002)发现仅RD主创新能力的关键因素，而一国经 RD投入与1959年专利授权量之 投入就能够解释OECD国家之间技济总收人、人均收入与收入差距又 间接近线性关系，即专利产出相对 术创新能力差异的90％。当前对 是决定一国RD投入的决定性影 于RD投入具有一定的滞后性， RD投入与技术创新能力关系较 响因素。由此可见，RD投入对 并且Hausman、Hall和Griliches 为普遍的看法是，RD投入是决 自主创新能力具有决定性的影响作 (1984)以及朱平芳、徐伟民 定专利数量的重要解释变量，RD 用，是自主创新能力形成的关键因 (2005)等的研究结果也支持了专 投入越多而专利数量越多(范丽 素。， 利授权量滞后于RD投入这一观娜，2005；李志刚，2006；朱月汽车产业自主创新具有回报丰 点。Mueller和Schmookler(1966) 仙、方曙，2006)。刘和东、梁东厚、资金投入巨大、对研发人才数 的实证结果表明，RD投入对专黎(2006)和陈春晖、曾德明量与质量要求高、研发周期长、风 利产出具有显著的正影响。Tra— (2009)的实证结果也支持RD险系数大等基本特征，尤其是进行 万方数据 核心关键汽车技术攻关与新能源汽 响，我国专利从申请到授权需要较 强度=RD经蓿／资本投入(由于 车研发，资金需求量更大。研究表 长一段时间。如按专利法程序，实 同方向变动效应，此处RD经费 明，在国外，开发一个新车型大约 用新型专利从申请到授权需花费1 与资本投入均未进行价格平滑调 需要10～20亿美元，开发一款新年左右的时间，发明专利所需时间 发动机大约需要30～50亿美元；更长。因为专利授权量不能直接反 人员／总劳动力投入。 在国内，虽然具有一定的研发成本 映当期RD投入，国内外经济学 估计方程③采用一阶差分法 比较优势，但对资金需要量依然很 界通常采用专利申请