保险关于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告.docVIP

保险关于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告 分公司： 我司为坚决贯彻落实集团公司关于反洗钱工作的要求，在反洗钱工作坚持以风险为本的原则，以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据，加强组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强了对发洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。根据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及《关于贯彻落实﹤保险业反洗钱工作管理办法〉的指导意见》的通知，结合我司实际，上报自查自纠及整改落实情况如下： 自查自纠基本情况及自查内容 自查自纠工作开展基本情况 此次自查自纠，我公司经理担任组长，通过对文件的学习，使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。利用各种培训、工作会议等机会、采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。 自查内容自查情况 客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份，了解被保险人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续进行客户风险 等级跟踪评价