《金融市场基础知识》真题精选.docVIP

一、选择题 1[单选题] 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于_________万股，或者交易金额不低于_________万美元时，可以采用大宗交易方式。（　　） A.30：50 B.30；30 C.50；50 D.50；30 参考答案：D 参考解析：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的股票买卖符合以下条件的。可以采用大宗交易方式：一是A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。二是B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。 2[单选题] （　　）以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。 A.1991年 B.1993年 C.1994年 D.1996年 参考答案：D 参考解析：1996年以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。 3[单选题] （　　）东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。 A.1980年 B.1984年 C.1997年 D.1999年 参考答案：C 参考解析： 1997年东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。 4[单选题] 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（　　）万元。 A.2 000 B.3 000 C.4 000 D.5 000 参考答案：B 参考解析： 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是，发行后股本总额不少于3000万元。 5[单选题] （　　）深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。 A.2005年4月29日 B.2009年10月30日 C.2010年3月31日 D.2010年4月16日 参考答案：C 参考解析： 2010年3月31日，深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。 6[单选题] 根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从（　　）开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 A.2002年5月1日 B.2006年5月17日 C.2010年3月31日 D.2013年11月30日 参考答案：A 参考解析： 根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 7[单选题] 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（　　）。 A.5% B.10% C.1 5% D.20% 参考答案：B 参考解析： 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。 8[单选题] 中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前（　　）个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。 A.2 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 参考解析： 中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前5个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。 9[单选题] 随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中1990～1996年属于（　　）。 A.内资散户时代 B.内资机构投机时期 C