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国机汽车股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范国机汽车股份有限公司公开发行可转换公司债 券（以下简称“本次可转债”）债券持有人会议的组织和行为，界定 债券持有人会议的权利和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会 （以下简 称“中国证监会”）发布的《上市公司证券发行管理办法》和《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规及其他规范性文件的有关规 定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《国机汽车股 份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转 债募集说明书》”）约定发行的本次可转债，债券持有人为通过认购、 购买或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债 券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的 权限范围内的事项依法进行审议和表决。 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债 券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、出席会议但明示表达不 同意见或弃权的债券持有人、持有无表决权的本次可转债之债券持有 1 人，以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人，下同）均有同 等效力和约束力。 第五条 债券持有人认购或以其他方式持有本次发行的可转债， 即视为其同意本规则。 第二章 债券持有人的权利与义务 第六条 本次可转债债券持有人的权利： 1、依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券 持有人会议并行使表决权； 2 、根据约定条件将所持有的可转债转为公司股份； 3、根据约定的条件行使回售权； 4 、依照法律、行政法规及 《国机汽车股份有限公司章程》（以下 简称“公司章程”）的规定转让、赠与或质押其所持有的可转债； 5、依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息； 6、按约定的期限和方式要求公司偿付可转债本息； 7、法律、行政法规及 《公司章程》所赋予的其作为公司债权人 的其他权利。 第七条 本次可转债债券持有人的义务： 1、遵守公司发行可转债条款的相关规定； 2 、依其所认购的可转债数额缴纳认购资金； 3、除法律、法规规定及募集说明书约定之外，不得要求公司提 前偿付可转债的本金和利息； 2 4 、法律、行政法规及 《公司章程》规定应当由本次可转债债券 持有人承担的其他义务。 第三章 债券持有人会议的权限范围 第八条 本次可转债债券持有人会议的权限范围： 1、当公司提出变更《可转债募集说明书》约定的方案时，对是 否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公 司不支付本期债券本息、变更本期债券利率和期限、取消《可转债募 集说明书》中的赎回或回售条款等； 2 、当公司未能按期支付可转债本息时，对是否同意相关解决方 案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司偿还债券本息作出决 议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决 议； 3、当公司减资、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接 受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决 议； 4 、当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券 持有人依法享有权利的方案作出决议； 5、在法律规定许可的范围内对债券持有人会议规则的修改作出 决议； 6、法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作 出决议的其他情形。 3 第四章 债券持有人会议的召开 第九条 在本次可转债存续期内，发生下列情形之一的，公司董 事会应召集债券持有人会议： 1、公司拟变