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北京XX创业投资有限公司项目运作流程 为适应市场经济的最新形势，探索PE投资的发展新模式，为各位股东谋取最大收益。本公司将本着勤勉尽责的态度，在风险可控的情况下，充分发挥管理团队的资源和优势，以保障拟投资企业上市的成功性。 一、项目投资模式 1、投资标的：优质成长企业的Pre-IPO投资项目（前期仅投资管理团队保荐上市的企业）； 2、行业选择：受益于城市化、消费升级、产业升级、全球化分工的产业； 3、企业地位：行业领导者或区域市场领导者，或具有成为行业领导者的潜质； 4、管理团队：诚信、勤勉、稳定、和谐，具有丰富的行业经验； 5、投资方式：以股权投资为主； 6、投资比例：通常投资占股5%-10%，成为企业非控股的主要股东之一； 7、项目管理：在充分信任已投资企业管理团队的基础上，通过本公司保荐代表人参与企业的上市辅导、改制、保荐上市等一系列资本运作以及通过企业董事会或者派遣财务总监参与重大经营决策使之朝着我们期望的方向发展。 二、项目的运作流程 1、项目调查筛选 充分利用管理团队的资源和优势，从已经被证券公司或者地方政府立项的备选企业中挖掘具有上市潜力的优质成长性企业作为本公司调查筛选的对象。项目调查筛选需要填写《企业基本信息表》（附件1），建立备选档案库。对筛选后有意向的项目企业，公司管理团队必须提供较为完善的项目调查报告。内容包括： 企业简介：产品或服务、历史沿革、股东方及其变化、组织结构等。 市场分析：潜在市场规模、目前市场份额、市场营销策略等。 竞争优势：行业地位、主要竞争对手情况、公司竞争优势和劣势。 管理队伍：企业创始人、主要管理人员和技术骨干简历。 财务信息：过去三年及最新一期的财务报告（最好含附注）。 融资计划：发展计划、资金需求、融资方案、销售及盈利预测。 其他需求：需要提供的其他具体协助。 2、项目评估判断 重点是评估判断项目企业上市的可行性（是否能够获得证监会的首发核准）。管理团队不仅要充分发挥其专业经验和优势，而且从证券公司内核情况、证监会发行处内部沟通情况、企业及主承销商公关能力情况等多方面评估项目企业上市的风险。 3、项目投资决策 项目企业投资经过管理人股东会审议通过后，确定入股数量和入股价格，提交《项目投资商业计划书》，经全体股东签字确认后（若有股东不同意，则该股东可不参与该项目投资）进入项目投资实施阶段。 4、项目投资实施 全体股东签字同意后，本公司按照项目企业融资的时间办理入股手续和工商登记变更。 5、项目投资过程监控 本公司管理团队严密监控已投资的项目企业经营管理和上市运作情况。主要通过管理团队的保荐代表人直接参与已投资项目企业的改制上市或者派遣财务总监等对已投资项目企业的日常经营管理和上市进展情况进行控制，使项目企业能够按照企业上市的方向和要求改进公司治理、经营管理等。 5、项目退出结算 （1）已投资项目企业上市后，本公司投资的股权将进入限售期。将在限售期满后30日工作日择机卖出股份，并按照公司《章程》和相关协议的约定进行结算，并分配收益。 （2）若已投资项目企业在实际运营中已经不符合上市条件或者经营情况出现不好的苗头时，本公司管理团队的保荐代表人则要求项目企业按照入股时的约定进行股份回购，并要求项目企业按照银行贷款利息支付资金占用成本。 三、项目的风险控制 1、资金风险控制 （1）商业银行托管：股东出资的资金全部托管在商业银行，只有符合条件的投资项目且必须有全体股东的签字确认，商业银行才能划相应款项到投资项目企业。 （2）全体股东签字确认：股东的出资款必须从托管的商业银行划出，只能用于投资股东认可的项目企业和按《章程》约定的本公司运转的管理费用。 （3）聘请专业的会计师事务所进行会计核算。 （4）全体股东会选举监事进行财务监督。 2、项目风险控制 （1）所有入股的项目企业必须和企业谈妥企业回购条款，企业必须承诺无条件回购，必要时要求企业提供资产抵押。 （2）本公司管理团队的保荐代表人天然具有项目风险控制能力，因代表证券公司直接参与已投资项目企业的改制上市，并长期跟踪，直至项目企业上市后满三年。 （3）派遣财务总监对已投资项目企业的日常经营管理和上市进展情况进行控制和监督。 3、人员管理风险：本公司管理团队诚信、勤勉、精干、富有激情和事业心，从业时间较长，有着丰富的资本市场运作和管理经验。同时管理团队均在所在行业拥有较高的收入和地位，能够勤勉尽责地为股东获取合理的PE投资回报。 附件1： 企业基本信息表 公司名称 法定代表人 总部地址 实际控制人 联系人 姓名 职务 手机 电话 电邮 网址 股本信息 注册资本 企业性质 主要股东 股东名称 持股比例 历史沿革 （该公司及其前身成