[从业资格考试]模考点评2.ppt

69．按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：（　　）A.基金投资人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金监管人 E.基金登记人答案：A C 70．基金契约的主要内容包括：（　　）A. 基金设立与基金投资目标 B. 基金投资决策 C．基金信息披露 D. 基金终止规定E． 基金当事人的权利与义务答案：A B C D E 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 71．募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担：（　）A．承担全部募集费用B．30天内将所募集资金退还基金投资人C．30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资人D．30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资人E．30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人答案：A B C 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 72．基金清算小组成员由下列哪些人员组成：（）A．基金发起人、管理人、托管人B．具有从事证券法律业务资格的律师C．基金持有人D．具有从事证券相关业务资格的注册会计师E．中国证监会指定的人员答案：A B D E 73．开放式基金的注册登记业务指：（　　）A.基金登记 B.基金存管 C.基金清算D.基金交收 E.基金交易答案：A B C D 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 74．基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（　　）。A．所管理的基金资产规模B．基金投资取得的业绩C．基金管理公司对基金资产运作和管理能力D．对基金持有人提供的产品及相关服务E．基金管理公司投入的资本金规模 　　答案：A B C D 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 75．从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：（　　）A．隶属于保险公司的基金管理公司B．隶属于商业银行的基金管理公司C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D．独立存在、私人持股的基金管理公司E．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司答案：C E 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 76．基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：（　　）A．在制度上制衡大股东的力量B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C．切实保护基金投资者的合法权益D．提高投资决策水平 提高管理水平 E．提高基金公司管理层素质。 　　答案：A B C 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 77．基金管理公司内部控制的总体目标是：（ ）A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D．确保股东获得投资收益E．确保基金持有者获得收益答案：A B C 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 78．优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：（　　）A．建立和完善独立董事制度B．建立有效的激励和约束机制C．强化基金托管人的职责D．建立发行与管理的分工制度E．公募发行基金份额答案：A B C D　　 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 79．根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：（　　）A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则B．使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡C．基金持有者结构分散D．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用E．建立完善的内部监督和控制机制答案：A B D E 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 80．发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：（　　）A．基金品种的设计B．签署基金成立的有关法律文件C．提交申请设立基金的主要文件D．申请的审核与批准E．基金的销售答案：A B C D　　 2011年 证券投资基金 模拟题讲解 END Thanks!! * * 证券投资基金 模拟题讲解 主讲人：张宝林 42. 根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（?）