2017年云南省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试题.pdfVIP

2017 年云南省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列可以从事期货交易的是 （）。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以 依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于 （）人。 A．1 B．2 C．3 D．5 4、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货 5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理 （）。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。 A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高 D．保证金要求较低 7、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月 份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。 A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司 8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格 1 卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由 （）承担。 A．丁某 B．小王 C．期货公司 D．期货公司和丁某 9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为 （）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 10、中国期货业协会是 （）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当 （）。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 12、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则 （修订）》 关于 （）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 13、管理和使用的具体办法由 （）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 14、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 2 人员和其他直接负责人 （）。 A．处5年以下有期