主办券商关于募集资金存放与使用情况的专项核查报告-大唐融合.PDFVIP

招商证券股份有限公司关于 大唐融合通信股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 大唐融合通信股份有限公司 （以下简称“大唐融合”、“公司”）于2015年7月30 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：大唐融合，证券代码：833035 。 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让 系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、 《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常 见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司 融资》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”） 对公司2016年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下： 一、公司募集资金基本情况： 2016 年1 月12 日，经大唐融合2016 年第一次临时股东大会批准，公司发 行股票2,800.00 万股，发行价格为每股人民币3.00 元，募集资金总额为人民币 8,400.00 万元。募集资金用途为：本次募集资金将全部用于“三网融合板块” 的“纵深市场开发、新产品研发和运营业务投入”、“联络中心板块”的“京津 冀地区、华中地区及西南地区服务外包基地的前期投资和云通讯、云应用平台 的研发”、“物联网板块”的“物联网相关产品研发和智能制造领域的并购资金”， 以及补充部分公司流动资金。该募集资金已于2016 年1 月20 日全部到账，缴 存银行为中国民生银行股份有限公司北京首体支行，账号为0113014180000466 。 以上款项经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，由其出具了信会师报字 [2016]第710018 号验资报告。 2016 年2 月26 日，大唐融合收到全国中小企业股份转让系统有限责任公 司出具的《关于大唐融合通信股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统 函 ［2016 ］1662 号）。2016 年3 月15 日，公司新增股份完成在中国证券登记结 算有限责任公司的登记。 二、募集资金存放和管理情况： （一）募集资金制度建立情况 大唐融合于2016 年9 月14 日经第一届董事会第十三次会议审议通过《关 于制定大唐融合通信股份有限公司募集资金管理制度 的议案》，并在全国中小 企业股份转让系统网站披露了《募集资金管理制度》；2016 年9 月29 日，公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过相关议案。《募集资金管理制度》明确了 募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公 司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。 （二）募集资金专户存储情况 1、截至2016 年12 月31 日，大唐融合募集资金存储情况如下： 单位：人民币万元 股票发行 银行名称 银行账号 余额 2016 年第一 招商银行股份有限公司 010900112710806 10,230,719.11 次股票发行 北京分行亚运村支行 合计 10,230,719.11 2 、募集资金专项账户专户管理说明 大唐融合上述股票发行时未设立募集资金专户，尽管公司未就募集资金设 立专项账户进行专户管理，但公司严格按照已有的资金管理制度和审批权限， 对募集资金的使用情况进行管理，确保募集资金严格按照公司《股票发行方案》 规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占 用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在在取得全国中小企业股份转 让系统有限责任公司关于本次股票发行的股份登记函之前使用本次股票发行募 集资金的情形。 目前，大唐融合于招商银行股份有限公司北京分行亚运村支行开设账户（账 号为010900112710806 ），作为剩余募集资金专项账户。相关剩余募集资金于