云南省2015年上半年基金从业资格：证 券投资基金的类型考试题.docxVIP

云南省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售2、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。 A．9月3日nbsp; B．9月4日nbsp; C．9月5日nbsp; D．9月6日3、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+34、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。 A．相互排斥 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。 A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值6、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。 A．兴业社会责任基金 B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金 D．汇丰晋信2016基金7、由基金投资者直接支付的费用有____ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费8、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰9、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。 A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议10、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方式 B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A．15 B．30 C．40 D．6012、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择 C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育13、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。 A．系统投入使用 B．系统重大升级 C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改14、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税15、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____ A：1000万 B：5000万 C：1亿 D：2亿16、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。 A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高17、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：3018、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。 A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额