侦查阶段实体性处分制度之构建-清华法学.PDFVIP

ＴｓｉｎｇｈｕａＬａｗＪｏｕｒｎａｌ 　清华法学 Ｖｏｌ６，Ｎｏ５（２０１２） 侦查阶段实体性处分制度之构建 郑丽萍 摘　要　构建侦查阶段实体性处分制度不仅具有合理性，也具有必要性。侦查阶段实体性处分制 度的设立，不仅涉及现今实然的已经进入刑事诉讼程序的轻罪的处分问题，也涉及应然的本应进入刑 事诉讼程序的轻罪的处分问题。为此，应该通过程序设置，把现今在程序之外被违法处分和事实分流 的轻罪，也纳入实体性处分制度范畴。侦查阶段实体性处分制度之构建，在内容上应包括适用范围、 适用条件、适用后果和监督机制四个方面。 关键词　侦查阶段　轻罪　实体性处分　刑事诉讼程序 随着刑罚目的观的逐步转变、人道主义精神的渐进深化以及诉讼效率价值的日益凸显，现 在，世界很多国家对轻罪的实体性处分，已经由单纯地只能审判后才能作出，提前至审判前的 侦查阶段即可作出。这种通过侦查、起诉和审判层层分流轻罪，尽最大可能使轻罪避开繁琐、 复杂的通常刑事司法处罚程序的做法，不仅很好地契合了现代刑事司法理念，而且为司法机关 集中力量查处日益增多的重大恶性犯罪创造了良好的条件。我国刑事诉讼法在起诉阶段设置有 酌定不起诉和附条件不起诉制度，但在侦查阶段则未赋予侦查机关任何有关轻罪的实体性处分 权力。这种状况不仅与当今国际社会轻罪处罚日益轻缓并且提前的发展趋势不相吻合，而且也 在一定程度上掣肘了我国重罪司法程序的改革和完善。 一、域外侦查阶段实体性处分制度的考察和评析 在日本刑事司法中，警察有一种所谓 “微罪处分”的权力，即司法警员根据检察官的一般 指示，对部分轻微的成年人犯罪案件可以不移送检察官，而直接予以处分。微罪处分由各地方 检察机关的首脑即检察长指示辖区内的司法警员实施，但犯罪嫌疑人已被逮捕的案件及已被起 诉、告发、自首的案件不在处分范畴之内。一般来说，司法警员对轻微的盗窃、诈骗、贪污、  北京航空航天大学法学院教授。 ·３０· 郑丽萍：侦查阶段实体性处分制度之构建　 收受赃物、赌博等均可以行使微罪处分的权力。对于微罪处分的标准，基于 “为了有关人员努 〔１〕 力解决案件”的考虑， 司法警员并没有明确公布。但对于微罪处分的案件，按照规定司法警 员每个月应向检察官集中报告一次，以接受检察官的司法监督。根据日本 《犯罪搜查法》规 定，司法警员作出微罪处分时必须同时采取如下措施：对犯罪嫌疑人加以严厉训诫，告诫其 将来不要犯罪；劝导其赔偿犯罪损失或向被害人谢罪；传唤其亲权者及雇主，让他们对嫌疑 人将来给予必要的监督注意，以防止再犯。根据 １９９３年的统计数据，在日本有４８．９％成年人 所犯的普通刑事案件是通过微罪处分制度进行处置的。其中，盗窃罪占５８．８％，非法侵占遗失 〔２〕 物占９３％。 在英国，通过警察的警告来处理刑事案件的做法十分普遍。政府曾经公开表示：“众所周 知，法庭审判只能用作最后的手段，特别是对青少年尤为如此；通过警告手段或其他形式对法 〔３〕 庭审判加以分流，可以减少违法犯罪者再犯的可能性。” 警告可以分为正式警告和非正式警 告。正式警告是由警察对一些已经构成犯罪的人作出警示，明确告知依法可以对其提起刑事诉 讼，但考虑到种种情况，目前暂时不对其进行追诉。对于正式的警告，警方会有记录，影响到 以后再犯时是否提起诉讼，并且，它可以被随后的法庭诉讼所引证，在判决环节作为法庭考虑 〔４〕 的依据。 非正式警告则是在给予正式警告的标准已经满足，但是感到正式警告不合适的时候 才适用，它的唯一后果是留下一个可能影响以后起诉的记录。起初，英国的警告制度只适用于 青少年和道路交通案件，但是１９９０年以后发展到对成年人也可适用。据统计，在１９９０年，对那 些本来可以提起公诉的犯罪，通过警告的方式进行处理的比率在年轻人当中达到２１％，在老年 〔５〕 人中达到１５％，在女性中的比例达到２１％。 ２０００年，除了机动车犯罪外，英格兰和威尔士 所有的犯罪案件中，总共有２