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证通电子独立董事制度 深圳市证通电子股份有限公司 独立董事制度 (2018年2 月修订) 证通电子独立董事制度 目 录 第一章 总则 2 第二章 独立董事的任职条件 3 第三章 独立董事的提名、选举和更换 4 第四章 独立董事的特别职权 6 第五章 独立董事的独立意见 7 第六章 公司应当为独立董事提供必要的条件 8 第七章 附则 9 证通电子独立董事制度 深圳市证通电子股份有限公司独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进深圳证通电子股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中 小股东的合法权益不受侵害，参照中国证监会《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》），根据《公司法》 及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与本公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按照相关的法律法规、《指导意见》和《公司章程》的要求， 认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益 不受损害。 第四条 独立董事最多在 5 家上市公司（含本次拟任职上市公 司、深沪证券交易所上市公司、境外证券交易所上市公司）兼任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 公司设独立董事 3名，其中包括 1 名会计专业人士。 会计专业人士是指具有注册会计师资格或具有会计、审计或财务 管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位的人士。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独 证通电子独立董事制度 立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求 的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监 会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 担任独立董事必须具备下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公 司董事的资格； （二） 不存在本制度第八条所规定的情形； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、规章及规则； （四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验； （五） 公司章程规定的其他条件。 第八条 下列人员不得担任公司独立董事： (一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社 会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟 姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； (二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是上市公司前 十名股东中的自然人股东及其直系亲属； (三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者 在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； 证通电子独立董事制度 (四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及 其直系亲属； (五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提 供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供 服务的中介 机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙 人及主要负责人； (六）在与