建行河南省分行支行合规文化管理体系课件.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * 支行网点合规文化管理体系 流程图（一） 二级行业务条线分管行领导审批发布 1、对管辖范围内的合规职责审批发布； 2、对包括管理范围内并经过梳理整合的产品及涉及合规的所有操作流程审批发布； 3、对以上两项内容的风险识别及警示的实施环节审批发布。 二级分行各业务条线职能部门分系统 支行网点分系统 * 洛阳华山路支行合规文化管理体系 流程图（二）  二级分行业务条线分管行领导审批发布 办公室 财会部 风险管理部 个人部 公司部 电子银行部 信息技术部 纪检监察部 营运部 安全保卫部 支行网点分系统 * 洛阳华山路支行合规文化管理体系 流程图（三） 二级分行各业务条线分管行领导审批发布  以个人业务部为例： (1)本部门维护更新、报分管行长审批发布； (2)被管辖支行网点及全行有关人员可共享资料 部门合规职责 及综合性描述 合规制度文件 依据分类归集 整合梳理所有产品操作流程及风险环节识别和警示(条线) 涉及(产品流程外)所有合规工作的操作流程及风险环节的识别和警示（条线） 根据以上4个分系统，分解到支行网点每个岗位的合规操作流程(要求和标准) 教育培训管理资料： (1)二级分行部门维护更新、报分管行长审批发布； (2)被管辖支行网点及全行有关人员可共享资料 检查、考核评价