金杜律师事务所--义煤集团上市培训材料（上市公司治理)课件.pptVIP

上市公司人员及机构的独立性 上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。 控股股东及其下属机构不得向上市公司及其下属机构下达任何有关上市公司经营的计划和指令，也不得以其他任何形式影响其经营管理的独立性。 对控股股东行为的规范 * 严格限制资金占用及提供担保 严格限制控股股东占用上市公司资金。 限制上市公司将资金直接或间接地提供给控股股东使用的行为。 严格限制上市公司为控股股东提供担保行为。 对控股股东行为的规范 * 上市公司董事、监事和高级管理人员的忠实、勤勉义务 忠实义务：是指当个人利益与对公司应尽的职务相冲突时，应把公司利益放在第一位。忠实义务也被称为诚信义务。（《上市公司章程指引》第97条） 勤勉义务：即指公司董事、监事和高级管理人员在执行其职务时，应保持应有的关注和勤勉，如果不能参加公司的会议，了解公司的经营状况，阅读相关的报告，在公司需要时寻求解决办法，既不能承担起自己职位的正常事务，既可以认为违反了自己的勤勉义务。（《上市公司章程指引》第98条） * 董事会秘书的职责 上市公司设董事会秘书，为上市公司高级管理人员，其主要职责如下： 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管； 公司股东资料管理； 办理信息披露事务等事宜； 对