2016年上半年天津基金从业资格：投资交易管理考试试题.docxVIP

2016年上半年天津基金从业资格：投资交易管理考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力2、基金利润主要包括__。 A．利息收入 B．投资收益 C．公允价值变动损益 D．其他收入3、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。 A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值4、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金5、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度6、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。 A．外国证券机构可以直接从事B股交易 B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权 D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员7、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有资本定价功能 B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能8、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。 A．3% B．5% C．10% D．12%9、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则10、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。 A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为11、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：200012、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．400013、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展14、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。 A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收款项 D．可供出售的金融资产15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。 A．抵御通货膨胀风险 B．规避系统性风险 C．分散非系统性风险 D．降低基金管理运作风险16、下列不属于基金投资收益的是__。 A．基金投资收益 B．衍生工具收益 C．买入返售金融资产收入 D．股利收益17、金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性18、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。 A．采用金额申购、份额赎回的方式 B．采用份额申购、份额赎回的方式 C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D．申请提交后不得撤销19、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A．15 B．30 C．60 D．9020、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A．投资目的 B．投资期限 C．投资经验 D．资产状况21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。 A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循