2016年下半年上海基金从业资格：投资交易管理模拟试题.docxVIP

2016年下半年上海基金从业资格：投资交易管理模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、证券的流动性不能通过__实现。 A．到期兑付 B．记账 C．贴现 D．转让2、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则3、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人4、股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重5、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。 A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品 B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段 C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略 D．营业推广多数属于长期性的刺激工具6、混合型基金与股票型基金相比，__。 A．投资风险高低无法比较 B．投资风险一样 C．投资风险相对较低 D．投资风险相对较高7、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。 A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算9、制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部10、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．当前价值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格11、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。 A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益 B．愿意使本金面临一定的风险 C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型 D．通常专注于投资的长期增值12、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品13、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。 A．前10名股票明细和前5名债券明 B．行业分类的股票投资组合 C．券种分类的债券投资组合 D．投资组合报告附注14、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。 A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可15、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施16、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平17、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。 A．误导 B．操纵 C．欺诈 D．投资损失18、以下与基金份额净值的计算无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人人数19、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 D．应以持续销售为主，保证基