2017年上半年吉林省基金从业资格：投资组合管理试题.docxVIP

2017年上半年吉林省基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、__份额净值保持在1元不变。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金2、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。 A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况 C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况3、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A．《封闭式证券投资基金试点办法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。 A．政府证券 B．金融证券 C．政府机构证券 D．公司证券5、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司6、基金销售客户服务的售前服务包括__。 A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户7、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力8、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。 A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准9、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证10、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体 B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务11、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会12、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人13、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统14、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。 A．基金托管人 B．证券交易所 C．基金份额持有人 D．基金管理人15、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.00116、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金17、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。 A．3 B．6 C．9 D．1218、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：519、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：243920、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定21、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高22、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议23、有价证券具有的主要特