2017年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理试题.docxVIP

2017年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量2、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债3、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。 A．专业性 B．适用性 C．服务性 D．一次性4、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品5、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合6、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金7、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展8、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章9、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．5010、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：511、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请12、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。 A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转13、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立14、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费15、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。 A：1 B：2 C：3 D：516、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品17、__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人18、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。 A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月 C．会计主体是证券投资基金 D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资19、参与证券投资的金融机构有__等。 A．保险公司 B．证券经营机构 C．主权财富基金 D．合格境外机构投资者20、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。 A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据 C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜21、混合型基金与股票型基金相比，__。 A．投资风险高低无法比较 B．投资风险一样 C．投资风险相对较低 D．投资风险相对较高22、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.9523、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5%24、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理