4-投资顾问服务协议(通用).docVIP

合同编号：贵州场外第【 】号 贵州场外机构间市场顾问 甲方： 贵州场外机构间市场 乙方（投资顾问）： 签约时间： 年 月 日 甲方：贵州场外机构间市场 联系方式： 乙方（投资顾问）： 地址： 法定代表人： 指定联系人: 联系方式： 上述主体单称“一方”，合称“双方”。 鉴于： （1）甲方为依法成立的金融资产登记、交易及结算机构，可开展金融资产的备案登记、挂牌交易、登记托管及交易结算业务。 （2）乙方保证：乙方是中国境内依法设立和合法存续的企业法人，乙方拥有开展投资顾问相关业务的资质。 为加强双方的合作，本着平等互利、诚实信用、资源共享、优势互补的原则，在遵守国家相关法律法规的前提下，经双方协商一致，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，并基于上述各项，双方签署本《投资顾问服务协议》（下称“本协议”），以资共同遵守。 定义 投资者：指符合国家法律法规和有关政策规定的，可以自有的、来源合法的、可自主支配的资金认购金融产品，并可承担相应投资风险的投资者。 投资顾问：在经甲方备案挂牌的产品或项目（以下简称 “金融产品”）发行期间，向投资者推介金融产品，提供投资咨询建议，服务于投资者的机构。 发行人：指根据法律法规及甲方相关金融资产交易业务规则及管理办法，通过甲方备案挂牌金融产品，获得融资/受托管理资金的企事业法人和其他经济组织。 产品管理人：指受发行人委托，以发行人合法持有的特定基础资产进行结构化设计后创设收益权转让计划，并为收益权转让计划持有人之利益，对收益权转让计划进行整个生命周期内的管理并履行其他法定及约定职责的具备资产管理能力的专业机构（收益权转让计划涉及）。 受托管理人：指银行、信托公司、基金公司、投资公司、资产管理公司等为投资者提供专业的投资服务的专业机构,也承担定向投资工具发行人的职责（定向投资工具涉及）。 主承销商：指在定向融资计划业务中独家承销或牵头组织承销的机构。主承销商既是定向融资计划业务中发行人的融资顾问，又是定向融资计划业务的主承销机构（定向融资计划涉及）。 合作内容 2.1就已通过甲方备案的金融产品，乙方接受委托，作为发行人金融产品的投资顾问。 2.2在开展投资顾问业务的过程中，乙方的投资者可通过乙方所有且运营的线上平台（）或线下方式完成认购。 甲方的权利和权利乙方投资顾问甲方或指定第三方机构审查、乙方开展业务情况 如乙方投资顾问有权乙方的金融产品及相关宣传，并乙方更正撤回上述材料中不符合相关法律法规监管实际披露内容不相符 相关法律法规、甲方相关交易规则及管理办法，以及本协议约定的其他甲方权利。 甲方的义务： 甲方代发行人向乙方提供的用于投资推介的金融产品 如乙方投资顾问名称、类型服务机构通过甲方备案的信息及材料材料材料2］个工作日内及时告知乙方。 甲方应依据相关业务协议的约定安全高效地进行金融产品交易结算账户管理、资产的托管资金结算等 在金融产品的存续期内，甲方披露内容 如由甲方代理进行兑付结算本金及收益的，在约定还款时间如甲方未收到款项产品管理人发行人启动追索约定的还款顺序其他人履行义务甲方应直接发行人。 在乙方开展投资顾问业务过程的金融产品1］个工作日内通知乙方。 相关法律法规、甲方相关交易规则即管理办法及本协议约定的其他甲方义务。 乙方的权利和义务 乙方的权利： 乙方有权在本协议约定的范围内，根据甲方的相关业务规则、管理办法及提供的信息和材料的宣传或材料场所投资者开展投资交易 本协议生效后，乙方还可以的投资顾问业务。 如乙方接收到关于甲方或发行人、产品管理人/主承销商的投诉，应及时通知甲方，并有权敦促甲方或发行人、产品管理人/主承销商及时进行处理。 根据相关《业务服务协议》指定乙方作为其产品投资顾问的，同时应履行《业务服务协议》中约定的投资顾问适用的职责和义务。 相关法律法规、甲方相关管理办法及交易规则、以及本协议约定的其他乙方权利。 乙方的义务： 乙方应 乙方根据业务需要配备足够的、合格的人员，对人员做好培训，便捷服务妥善处理咨询、投诉等服务工作。 乙方在开展投资顾问业务过程中，应接受甲方对的监督。乙方应保证使用的宣传披露材料与甲方提供的材料一致；在时，乙方应当接受甲方指定第三方机构对上述宣传披露材料的审查和检查并甲方要求对宣传材料不当之处更正撤回。 的材料乙方应如下要求及时更新向投资者披露的产品信息及材料： 当前金融产品向投资者披露，在收到甲方提供的的1】内及时向投资者披露的信息及材料如当前金融产品未向投资者披露，乙方变更后向投资者披露投资者适当性管理要求的合格投资者资格为符合甲方适当性管理及投资的资格条件的合格投资者 乙方在开展投资顾问业务过程中，应收集并向甲方传递投资者有效的身份证明文件信息。 如投资人身份有效