安徽省2016年基金从业资格：证 券投资基金的类型考试试卷.docxVIP

安徽省2016年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．基金代销机构3、关于货币基金风险，正确的说法是__。 A．组合中平均剩余期限越低，收益越高 B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高 C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高4、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况5、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则 D．客观公正性原则6、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A．公司营销体系情况 B．公司人员情况 C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况7、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性8、基金资产估值需考虑的因素包括__。 A．交易时间 B．估值频率 C．价格操纵及滥估问题 D．估值方法的一致性及公开性9、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道 B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形10、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。 A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付11、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利12、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。 A．10 B．15 C．20 D．2513、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易14、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。 A．缘故法 B．介绍法 C．陌生拜访法 D．公众宣传法15、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A．10% B．30% C．50% D．100%16、下列与基金份额净值无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数17、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。 A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊18、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A：基金募集与销售 B：投资管理 C：基金运营 D：受托资产管理及投资咨询服务19、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平20、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A．邮寄 B．直属的分支机构网点 C．直销队伍 D．独立投资顾问21、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。 A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 B．为基金投资人披露基金销售机构情况 C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额22、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。 A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商23、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。 A．2 B．3 C．4 D．524、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A：1% B：2% C：5% D：8%25、股票型基金的分析一般从__入手。 A．业绩 B．风险 C．久期 D．投资组合26、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。 A．3 B．5 C．10 D．1527、下列选项中____不是证券市场监管的原则。 A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则 C：保护投资者利益原则 D：监督与自律相结合的原则28、基金代销机构对基金