投资运营部工作流程.docVIP

投资运营部工作流程 一、项目投资流程 1、投资运营或产业类项目投资流程 2、股权类项目投资流程 二、投资部内部控制流程 1、项目流程控制 2、文件资料管理 （1）档案管理 ①档案存管流程 ②档案整理流程 注：实施监控专员负责档案存管及档案整理的相关事项。 （2）资料借阅 附：投资部资料借阅权限表： 文件类型 密级 借阅权限 批准级别 项目储备情况表 A级 由实施监控专员对对文件进行严格存管，除包括但不限于公司会议、对外谈判、有权部门检查等需向投资对象或公司领导提供情况外，一般不向其他非部门内部对象提供。 分管副总经理 投资计划书（完成稿） 合作协议/合同文本 投资预算书/决算书 其他核心资料 项目预储备情况表 B级 部门内部可自行传阅，非经审核限制对外披露，除包括但不限于公司会议、对外谈判、有权部门检查需向投资对象或公司领导提供情况外，一般不向其他非部门内部对象提供。 部门负责人 投资计划书（讨论稿） 项目分析报告 项目评估报告 项目总结报告 项目公司尽调报告 其他二级核心资料 项目证照办理情况 C级 部门内部成员间可互相传阅，在不涉及项目具体投资计划情况下，通过部门负责人授权可对公司内部其他部门对象提供。 部门负责人 项目邀约方案 项目公司尽调方案 项目可研报告 其他三级核心资料 资料借阅申请书 D级 对外公开资料，实施监控专员可根据具体情况自行向申请对象提供。 实施监控专员 业务协助申请书 档案目录 其他非核心资料 3、业务协助控制 注：实施监控专员须对所有业务协助申请进行存档，涉及加班协助的按标准工时计算业务办结日，指定业务协助人员按申请时长进行业务协助，若协助业务办理超期的，申请人须另行向我部门提出新申请。业务协助申请书详见附件（2）。 投资部资料借阅申请书 申请书编号： 日期 / / 资料名称 时间 天 事由 借阅情况 借阅 复印 电子版 申请部门 申请部门负责人 经办人 部门负责人意见 分管副总经理意见 总经理意见 投资部业务协助申请书 申请书编号： 日期 / / 人数 时间 天 协助事项清单 申请部门 申请部门负责人 经办人 部门负责人意见 分管副总经理意见 总经理意见 项目准备阶段 投资部自行发掘项目/收到项目邀约 投资部负责人召集部门成员对项目进行可行性评议 项目不可行 项目可行 产业投资专员对项目进行实地踏勘/走访了解/议价谈判，收集项目资料 撰写投资方案，报部门负责人审批 产业投资专员对项目资料进行分析整理，撰写分析报告 部门负责人审批 分管副总经理审批 总经理审批 投资方案调整 董事会审批 通过 不通过 项目实施阶段 项目审批阶段 产业投资专员按投资方案安排项目退出 产业投资专员制作项目合作协议书/合同文本 产业投资专员设计资金收支计划 产业投资专员跟踪项目进度撰写阶段评估报告 项目终止 实施监控专员对项目进行终止核对，撰写总结材料，报部门负责人审阅，存档。 实施监控专员对项目退出进行跟踪监控、决算，撰写决算报告，报部门负责人审阅，存档 实施监控专员对阶段报告进行复核，并报部门负责人审阅，存档 按用印流程申请综合部办理合同用印 按财务流程申请财务部安排资金 按财务流程申请财务部安排资金 按用印流程申请综合部办理合同用印 实施监控专员对阶段报告进行复核，并报部门负责人审阅，存档 实施监控专员对项目退出进行跟踪监控、决算，撰写决算报告，报部门负责人审阅，存档 实施监控专员对项目进行终止核对，撰写总结材料，报部门负责人审阅，存档。 项目终止 股权投资专员跟踪项目进度撰写阶段评估报告 股权投资专员设计资金收支计划 股权投资专员制作项目合作协议书/合同文本 股权投资专员按投资方案安排项目退出 项目审批阶段 项目实施阶段 不通过 通过 董事会审批 投资方案调整 总经理审批 分管副总经理审批 部门负责人审批 股权投资专员对项目资料进行分析整理，撰写分析报告 撰写投资方案，报部门负责人审批 股权投资专员对目标公司进行尽职调查/行业比对/议价谈判 项目可行 项目不可行 投资部负责人召集部门成员对项目进行可行性评议 投资部自行发掘项目/收到项目邀约 项目准备阶段 部门负责人指定项目专员 项