海南省2015年上半年基金从业资格：投资风险的管控考试试卷.docxVIP

海南省2015年上半年基金从业资格：投资风险的管控考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同 2、证券投资基金专业管理的表现在__。 A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析3、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。 A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品 4、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。 A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.725、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。 A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转 6、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。 A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况 C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况 7、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。 A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 8、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。 A．人民币特种股 B．银行理财产品 C．保险投资产品 D．券商集合计划 9、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性 10、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人11、下列基金类型中投资风险最高的是__。 A．债券型基金 B．货币市场基金 C．股票型基金 D．混合型基金 12、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证 13、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。 A．研究部 B．投资部 C．投资决策委员会 D．监察稽核部14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7 15、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____ A：10% B：20% C：30% D：40% 16、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 17、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价 18、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益 19、下列不属于基金利润来源的是__。 A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益 D．公允价值上升带来的收益 20、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换