辽宁省2016年基金从业资格：投资组合管理试题.docxVIP

辽宁省2016年基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金管理人的职责不包括__。 A．资产保管 B．基金估值 C．基金营销 D．会计复核2、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。 A．保值 B．增值 C．安全 D．稳健3、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：124、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。 A．本期利润 B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末基金资产净值 D．期末基金份额净值5、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A．未履行报送手续 B．在规定时间到期前一天报送资料 C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形6、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则7、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方式 B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购8、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____ A：投资标的划分 B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分 D：是否可自由赎回和基金规模是否固定9、根据层次结构，证券市场可以分为__。 A．初级市场和次级市场 B．发行市场和交易市场 C．一级市场和二级市场 D．股票市场和债券市场10、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B：《基金管理公司内部控制指导意见》 C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》11、银行理财产品相比于基金__。 A．可作为自身负债的一种受益凭证 B．可以给投资者带来较为确定的利息收入 C．流动性较差 D．信息披露程度较低12、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险13、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。 A．合规风险 B．技术风险 C．管理风险 D．操作风险14、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易15、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%16、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具17、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。 A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性18、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请19、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件20、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A．10% B．30% C．50% D．100%21、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收22、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则23、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利24、封闭式基金的资产净值