黑龙江基金从业资格：资产负债表必背公式考试试题.docxVIP

黑龙江基金从业资格：资产负债表必背公式考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列不属于基金投资收益的是__。 A．基金投资收益 B．衍生工具收益 C．买入返售金融资产收入 D．股利收益 2、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。 A．60%nbsp; B．70%nbsp; C．80%nbsp; D．90%3、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 4、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是__份。 A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.915、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量 6、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。 A．证券投资咨询机构 B．证券公司 C．专业基金销售公司 D．商业银行 7、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。 A．外国证券机构可以直接从事B股交易 B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权 D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 8、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。 A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．债券型基金 9、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。 A．可以在2日提出撤销nbsp; B．可以在3日内提出撤销nbsp; C．在基金登记前可随时撤销nbsp; D．不得撤销 10、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金11、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他 12、证券市场监管的手段不包括____ A：市场手段 B：法律手段 C：经济手段 D：行政手段 13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。 A．1000 B．1200 C．2000 D．300014、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法 15、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。 A．30% B．50% C．60% D．70% 16、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值 17、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。 A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价 18、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的 C．是基金市场的监管机构 D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 19、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．Tnbsp; B．T+1nbsp; C．T+2nbsp; D．T+3 20、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 21、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用 22、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行 23、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 24、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。 A．对基金销