2016年上半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试题.docxVIP

2016年上半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。 A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行2、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A．《证券投资基金法》 B．《证券法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》3、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．储蓄存款利息4、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：55、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。 A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．不征收营业税，不征收企业所得税6、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。 A．基金分红政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益 D．基金行业投资集中度7、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新8、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。 A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式9、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10%10、证券市场是____，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所11、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利12、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．包销13、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。 A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大14、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本15、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询16、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。 A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红17、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A．债券担保人 B．债券发行人 C．债券持有人 D．中国债券登记结算公司18、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。 A．行业集中度 B．持股集中度 C．基金持股的平均时间 D．股票周转率19、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月20、下列属于中国证监会职责的有__。 A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情 C．对证券市场信息披露情况进行监督检查 D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施21、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．