2016年下半年广西基金从业资格：机构投资者试题.docxVIP

2016年下半年广西基金从业资格：机构投资者试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、以下四种金融产品中，__的流动性较好。 A．信托产品 B．券商集合计划 C．银行定期存款 D．证券投资基金2、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。 A．前端收费方式 B．现金收付 C．后端收费方式 D．账单收付3、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式4、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。 A．经营外汇业务资格 B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格 D．合格境外机构投资者资格5、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统6、__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人7、证券的基本功能不包括____ A：筹资投资功能 B：定价功能 C：资本配置功能 D：规避风险功能8、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券9、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价10、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。 A．签订代销协议，明确委托关系 B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行11、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A：市场营销分析 B：市场营销计划 C：市场营销实施 D：市场营销控制12、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉13、下列属于基金管理人具体职责的有__。 A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值14、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货 C．股票指数期货 D．货币期货15、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。 A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值和最低值 C．偏离度绝对值的简单平均值 D．偏离度绝对值的加权平均值16、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。 A．2000万元 B．5000万元 C．3亿元 D．5亿元17、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．Tnbsp; B．T+1nbsp; C．T+2nbsp; D．T+318、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。 A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料19、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。 A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人20、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权21、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A．《封闭式证券投资基金试点办法》 B．《