2016年下半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试试卷.docxVIP

2016年下半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金2、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。 A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红3、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益4、__属于证券投资的系统性风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险5、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A．10 B．15 C．20 D．306、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试7、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。 A．金融期权 B．金融期货 C．金融远期合约 D．结构化金融衍生工具8、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。 A．基金投资者 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．基金托管银行9、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询10、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。 A．减少2.5% B．减少2% C．增加2.5% D．增加2%11、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。 A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件12、基金市场营销计划的主要内容不包括__。 A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化 C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会13、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险14、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。 A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准15、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．Tnbsp; B．T+1nbsp; C．T+2nbsp; D．T+316、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告 C．基金合同生效公告 D．基金份额上市交易公告书17、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。 A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．托管银行 D．基金销售机构18、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查19、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项20、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。 A．收入型基金 B．主动型基金 C．被动型基金 D．混合型基金21、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。 A．对基