中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南.pdf

关于修订《中国结算深圳分公司债券登记结算业务 指南》的通知 中国结算深业字 〔2014〕6 号 各市场参与人： 为适应中小企业私募债 （含中小企业可交换私募债）、证券公 司次级债的结算模式调整，本公司对 《中国结算深圳分公司债券登 记结算业务指南》（以下简称 《指南》）予以修订，相关修订内容如 下： 一、将中小企业私募债 （含中小企业可交换私募债）、证券公 司次级债的交易的结算模式调整为：通过深圳证券交易所综合协议 平台进行的中小企业私募债 （含中小企业可交换私募债）、证券公 司次级债，日间采用实时逐笔全额结算 （即 RTGS 结算）；如果交易 日间未完成交收，则自动转为日终逐笔全额非担保交收。 二、将 《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》（2013 年 5 月 31 日发布）和 《关于为证券公司次级债提供登记结算服务 的通知》（2013 年 7 月 29 日发布）相关内容纳入。 修订后的 《指南》于 2014 年 2 月 17 日起实施。原 《中小企业 可交换私募债试点登记结算业务指引》和 《关于为证券公司次级债 提供登记结算服务的通知》同时予以废止。 特此通知 附件：中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南 1 二〇一四年二月十四日 2 附件： 中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南 目录 第一章 登记存管 5 1.1 初始登记 5 1.1.1 国债、地方政府债的初始登记 5 1.1.2 企业债、公司债、可转债、分离债、私募债、可交换私募债、证券公司次级债 的初始登记 6 1.2 变更登记 9 1.2.1 交易变更登记 9 1.2.2 其他变更登记 10 1.3 托管与存管 10 1.4 持有人名册服务 11 1.5 派息、兑付 11 1.6 回售 12 1.7 赎回 13 1.8 可转债转股 14 1.9 可交换私募债换股 14 1.10 退出登记 15 1.10.1 兑付、转股、换股、回售或赎回后退出登记 15 1.10.2 终止上市或终止挂牌 17 第二章 结算 17 2.1 基本结算原则 17 2.2 净额结算业务 19 2.2.1 清算 19 2.2.2 交收 20 2.3 实时逐笔全额结算业务 20 2.3.1 清算 20 2.3.2 交收 21 2.3.3 确定不满足交收条件的交易 21 2.4 日终逐笔全额结算业务 22 2.4.1 清算 22 2.4.2 交收 23 2.5 债券发行结算业务 24 2.5.1 国债、地方政府债网上发行结算业务 24 2.5.2 公司债发行结算业务 24 2.5.3 企业债网上发行结算业务 26 2.5.4 可转债发行结算业务 26 2.5.5 分离债发行结算业务 26 2.5.6 私募债、可交换私募债和证券公司次级债的发行结算业务 27 3 第三章 回购质押券管理 27 3.1 质押库的建立 27 3.2 标准