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代办股份转让业务 1、客户要参与代办股份转让业务，必须临柜签署《股份转让委托协议》、 《股份转让风险提示书》。 2、客户参与代办B类股份转让的，须检查客户资产账户中是否开有美元币 种，如果没有，则须为客户增开美元币种。 注意事项 三板经纪业务 报价转让业务 报价转让业务 （一）定义 （二）基本业务规则 （三）营业部业务流程 报价转让业务 定义 证券公司从事推荐中关村科技园区的非上市公司进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让。 报价转让业务 （一）定义 （二）基本业务规则 （三）营业部业务流程 报价转让业务 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（暂行）第六条规定，参与报价转让的只能是下列人员或机构： （1）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等； （2）公司挂牌前的自然人股东； （3）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东； （4）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东； （5）协会认定的其他投资者。 基本业务规则——自然人准入制度 类 别 交易所主板 股份报价转让 交易模式 集合竞价、连续竞价 协议成交、不撮合 交易单位 一手（100股） 不低于3万股 交易时间 上午：9:30-11:30 下午：13:00-15:00 同左 涨跌幅 ±10% 无 投资者限制 无 对自然人投资者进行限制 结算方式 T+1交收、多边净额结算、担保交收 T+1交收、货银对付、双边净额结算、无担保交收 证券账户 非上市公司股份 转让账户、沪深交所证券账户 非上市公司股份 转让账户、深交所证券账户 资金账户 银行资金账户 同左 报价转让业务 基本业务规则——交易规则 协议定价：线下磋商，线上成交 基本业务规则——交易规则——交易模式 报价转让业务 柜台 网上（安信版） 手机（预计年底前开通） 基本业务规则——交易规则——委托方式 报价转让业务 报价转让业务 意向委托 ★意向委托是指投资者委托主办券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令。 ★意向委托不具有成交功能，其目的主要是通过报价系统寻找买卖对手方。 ★当日有效，可以撤销。 ★与对手方达成协议后，须先撤销该笔意向委托，再申报成交确认委托。 成交确认委托 ★买卖双方达成转让协议后，向报价系统提交的买卖确定性委托。 ★成交确认委托中至少要注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、 数量、拟成交对手方席位号等内容。 ★当日有效，可以撤销。但是经报价系统确认成交的不得撤销或者变更。 定价委托 ★定价委托作为意向报价进行揭示，同时也作为成交确认委托进行申报。 ★其他投资者可以直接报送相应的成交确认委托，与定价委托成交。 ★定价委托支持部分成交，成交时取定价委托和成交确认委托的较小数成交。 ★成交确认委托与相应的定价委托按时间优先原则配对成交。 ★定价委托之间不互相成交。 基本业务规则——交易规则——委托类别 报价系统不对申报委托进行撮合成交，采用配对成交原则。 对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在主办券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。 基本业务规则——交易规则——配对原则 报价转让业务 一、通过网站“代办股份转让信息披露平台”：发布全部报价信息和成交确认信息 逐笔揭示全部意向委托和定价委托，逐笔揭示成交信息，包括报价价格、股份数量、委托类别、报价单元、报价券商、约定序号、联系人、联系方式、报价具体时点等信息。 二、通过券商行情软件：揭示报价系统部分即时信息 　　主要包括：3个价位最高买入定价申报和3个价位最低卖出定价申报价格和数量（价格相同的定价申报数量累加列示）、最新一笔成交价、当日成交量、当日成交额、开盘价、收盘价（当日所有成交的加权平均价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价）、最高价、最低价。 基本业务规则——行情揭示 报价转让业务 行情揭示——网站揭示() 报价转让业务 买卖三个价位分别揭示3个价位最高买入定价申报和3个价位最低卖出定价申报价格和数量，价格相同的定价申报数量累加列示。 最新一笔成交价 当日成交数量（以手，即100股为单位）合计 当日成交金额合计 行情揭示——行情软件揭示 报价转让业务 当日所有成交的加权平均价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 当日第一笔成交价 当日最高成交价 当日最低成交价 当日成交数量和成交金额合计 行情揭示——行情软件揭示 报价转让业务 报价转让业务 （一）定义 （二）基本业务规则 （三）营业部业务流程 报价转让业务 营