[经管营销]汤臣倍健：国信联合律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 2010-11-26.pdfVIP

国信联合律师事务所 关于广东汤臣倍健生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 二零一零年二月 汤臣倍健首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 法律意见书 国信联合律师事务所 关于广东汤臣倍健生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法 律 意 见 书 致：广东汤臣倍健生物科技股份有限公司 国信联合律师事务所（以下简称“本所”）接受广东汤臣倍健生物科技股份 有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任公司首次公开发行人 民币普通股股票（以下简称“A 股”）并在创业板上市（以下简称“本次发行上 市”）的特聘专项法律顾问，出具本法律意见书。根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首 次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称《管理办法》） 、 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书 和律师工作报告》等有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及经办律师根据我国（为本法律意见书之目的， 不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、部门规 章和规范性文件及与发行人签订的《专项法律顾问合同》，对发行人本次发行上 市的有关事实和法律事项进行了核查。 此外，本所律师依据中国律师行业公认的业务标准和道德规范，对发行人提 供的所有文件、资料的合法性、真实性、有效性进行了必要及可能的审查、验证， 据此出具本法律意见书。 3—3—1—2 汤臣倍健首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 法律意见书 本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行 法律、行政法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。 本所律师仅就与发行人本次发行上市有关的法律问题发表意见，而不对有关 会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。在本法律意见书和为出具本法律意 见书而制作的律师工作报告（以下简称“律师工作报告”）中对有关会计报告、 审计报告和资产评估报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对这些 数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所律师并不具备核查 和评价该等数据的适当资格。 本法律意见书的出具已得到发行人如下保证： 1、发行人已经提供了本所律师为出具本法律意见书而要求发行人提供的全 部原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明； 2、发行人提供给本所律师的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并 无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与正本或原件 相符和一致。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依 赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 的行为以及本次发行上市申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验 证，保证本法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书和律师工作报告作为发行人本次发行上市所 必备的法律文