中国中铁股份有限公司2011独立董事述职报告.PDFVIP

中国中铁股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告 贡华章 二○一二年三月 本人现任中国中铁股份有限公司 （以下简称“中国中铁” 或“公司”）独立非执行董事及董事会审计委员会主任、提名 委员会委员和战略委员会委员。2011年，本人严格按照国家法 律法规和 《公司章程》等相关制度的规定和要求，填写和披露 个人简历、任职、声明和承诺及持股情况，出席公司股东大 会、董事会及专门委员会及相关会议，全面关注公司的发展， 忠实、诚信、勤勉地履行独立董事职责，在提高公司决策科学 性和有效性、维护公司整体利益和全体股东的合法权益等方面 较好地发挥了独立董事应有的作用。根据中国证监会、上海证 券交易所的相关要求，现将本人2011年度履职情况报告如下： 一、一年出席年出席会议情况会议情况 一一、年年出席出席会议情况会议情况 全年，共参加公司股东大会会议 2 次；参加董事会会议 10 次，参与审议并表决董事会议案 83 项，听取汇报 14 项；主持 召开审计委员会会议 7次，审议议案 27项；参加战略委员会会 议 1 次，审议议案 7 项；会议出席率均为 100%。2011年，本着 勤勉、负责的态度履行职责，对公司董事会审议决策的重大事 项均要求公司提前提供相关资料，对提交董事会审议的全部议 1 案进行了客观审慎的思考，必要时向公司相关部门和人员询 问，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，积 极参与董事会对议案的讨论、审议，利用自己的专业知识和多 年的企业财务管理经验提出合理化建议,注重对重大投融资项目 的实地考察，关注股东大会、董事会决议的执行情况和效果， 并依法客观地对公司发生的特定重大事项发表独立意见或专项 说明。 二、二、发表独立董事专项意见情况发表独立董事专项意见情况 二二、、发表独立董事专项意见情况发表独立董事专项意见情况 2011年，本人根据 《公司章程》、《独立董事制度》及相 关规定，在详细了解公司董事会审议的重大事项的基础上，与 公司其他三位独立董事对公司年内发生的 《关于聘任股份公司 总裁的议案》等3 项高管聘任事项、《关于股份公司向总公司 申请不超过20亿元委托贷款的议案》等 2 项关联交易、1项高 管薪酬兑现事项发表了独立意见，并对公司 2010年度对外担保 情况出具了专项说明及独立意见，递交中国证监会北京监管局 和上海证券交易所。 三、三、在推进企业发展在推进企业发展、维护股东权益方面所做的工作、维护股东权益方面所做的工作 三三、、在推进企业发展在推进企业发展、、维护股东权益方面所做的工作维护股东权益方面所做的工作 全年，本人除依法对公司重大事项发表独立意见外，积极 向董事会及专门委员会建言献策，为增强公司董事会运作的规 范性和决策的有效性起到了积极的作用。主要有以下几个方 面：一是一是在定期报告编制和披露方面，作为董事会审计委员会 一是一是 的主任，本人严格按照证券监管机构要求及公司《董事会审计 2 委员会年报工作规则》和《独立董事年报工作制度》的规定认 真履行职责，主持召开审计委员会会议对2010年报及2011年一 季报、半年报、三季报共4份定期报告进行了认真审议，针对报 告所反映出的资产负债率、存货、毛利率、融资等问题累计向 董事会提出建议19条并被董事会接受；在中期审阅和年度审计 过程中，注重加强与公司年度审计机构的沟通联系，依规与其 沟通年度审计计划，就审计过程中发现的问题及时与年审会计 师进行有效沟通，与委员会其他两位委员及时形成对会计师事 务所从事公司审计工作的总结及是否续聘的决议，对审议年度 报告的董事会筹备的充分性进行了了审查。二是二是在公司内部控 二是二是 制体系建设方面，本人积极推动公司按照中国证监会等五部委 发布的 《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求建立