2016年上半年新 疆证 券从业资格考试：证 券投资基金管理人模拟试题.docxVIP

2016年上半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制 2.股票上市应公告持有公司股份最多的前——名股东的名单和持股数额。 A．5 B．10 C．20 D．30 3.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。 A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址 C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构 4.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。 A．集合性  B．投资范围的有限定性和非限定性之分  C．综合性  D．通过专门账户经营运作 5. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。 A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托 6. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月 7. 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。 A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让 8. 在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。 A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票 D．保值贴补债券 9. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。 A．10% B．20% C．30% D．40% 10. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。 A．委托资金 B．代理人 C．经纪商 D．委托单 11. __的出现标志着现代证券组合理论的开端。 A．《证券投资组合原理》 B．资本资产定价模型 C．单一指数模型 D．《证券组合选择》 12. 发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所 13. 对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。 A．3000 B．5000 C．7000 D．9000 14. 公司通过配股融资后，__。 A．净资产增加 B．负债将减少 C．资产负债率将上升 D．权益负债比率不变 15. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．交收 B．清算 C．成交 D．结算 16. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价 17. 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。 A．7 B．10 C．15 D．20 18. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。 A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略 19. 当出现高通胀下GDP增长时，则__ A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加 20. 龙债券利率的确定基准是__。 A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率 21. __不存在经营风险。 A．政府债券 B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券 22. （）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 A．中国证监会 B．证券业协会 C．并购重组委其他人员 D．并购重组委召集人 23. 国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。 A．发行审核委员会 B．发行工作领导小组 C．专家组 D．财金委员会 24. 2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数