上海市北高新股份有限公司 独立董事2016年度述职报告.pdfVIP

上海市北高新股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 作为上海市北高新股份有限公司（以下简称 “公司”）第八届董事会的独 立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立 独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关 法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事年报工作制度》的规定和 要求，在2016年，我们独立、勤勉、尽责、忠实地履行职责，详细了解公司各项 运营情况，持续关注公司战略发展，积极参加公司召开的相关会议，审阅相关议 案并发表独立意见，重点关注公司财务管理、关联交易、业务发展和重大资本项 目运作情况，充分发挥了独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现将2016年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 徐军先生，中国国籍，无境外居留权，1968年出生，华东政法大学毕业， 获法学硕士学位。历任宁波市律师事务所律师，国浩律师集团（上海）事务所合 伙人，上海市邦信阳律师事务所合伙人，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙 人，兼任上海市北高新股份有限公司独立董事、上海科华生物工程股份有限公司 独立董事，江苏达海智能系统股份有限公司独立董事、浙江劲光实业股份有限公 司独立董事、上海金桥信息股份有限公司独立董事；海通证券股份有限公司内核 委员、申万宏源证券股份有限公司内核委员。 孙勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1960年出生，研究生学历。历 任中国建设银行股份有限公司上海分行信贷员，现任众华会计师事务所(特殊普 通合伙）首席合伙人，兼任上海市北高新股份有限公司独立董事、上海柴油机股 份有限公司独立董事、上海摩恩电气股份有限公司独立董事、上海凯利泰医疗科 技股份有限公司独立董事、安徽华信国际控股股份有限公司独立董事。 1 吕巍先生，中国国籍，无境外居留权，1964年出生，博士研究生。历任复 旦大学管理学院经济管理系助教、讲师、培训部副主任、北欧项目和IMBA 项目 主任、经济管理系副教授、市场营销系教授、管理学院院长助理；上海交通大学 安泰管理学院工商管理系教授、博导、安泰管理学院副院长。现任交通大学安泰 经济与管理学院工商管理系教授、博导，上海市北高新股份有限公司独立董事、 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司独立董事、佛山电器照明股份有限公司 独立董事、罗莱生活科技股份有限公司独立董事、山东沃华医药科技股份有限公 司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、我们及我们直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没 有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上、不是该公司前十名股东、不 在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在该公司前 五名股东单位任职； 2、我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等 服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、 未予披露的其他利益，不存在影响独立董事独立性的情形。 二、出席会议情况 （一）董事会会议 报告期内，公司第八届董事会共举行了12次会议，我们亲自出席了全部会 议，并充分履行独立董事职责，在会前认真审阅了议案资料，为参加会议做了充 分的准备。在董事会会议上，我们积极参与各项议案的讨论并对所有议案发表明 确的意见，以严谨的态度行使表决权，充分利用自身的专业知识，对董事会议案 提出了合理化建议和意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。 本年度出席会议情况如下： 独 立 参加董事会情况 参加股东 董 事 大会情况 姓名 本年应出 亲 自 以通讯方 委 托 缺 是否连续 出席股东 席董事会 出 席 式参加次 出 席 席 两次未亲 大会的次 2 次数 次数 数 次数 次 自参加会 数