苏州海陆重工股份有限公司 2010 年度独立董事述职报告.pdfVIP

苏州海陆重工股份有限公司 2010 年度独立董事述职报告 报告人：郁鸿凌 各位股东及股东代理人： 作为苏州海陆重工股份有限公司的独立董事，2010年本人严格按照《公司 法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行 职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将2010年度履行独立董事职责情况向各位股 东汇报如下： 一、参加会议情况 2010年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大 会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正 确决策发挥了积极的作用。 2010年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履 行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。 出席会议情况如下： 董事会召开次数 8 股东大会召开次数 3 亲自出席 委托出席 是否连续两次未 缺席次数 亲自出席次数 次数 次数 亲自出席会议 8 0 0 否 3 二、发表独立意见情况 2010年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 3月16日，在公司第一届董事会第十九次会议上，发表了《独立董事对公司 2009年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《独立董事对公司专职董事2010 年度基本薪酬的独立意见》、《独立董事对公司职工代表监事2010 年度基本薪 酬的独立意见》、《独立董事对提名第二届董事会非独立董事候选人的独立意见》、 《独立董事对关于提名第二届董事会独立董事候选人的独立意见》、《独立董事 对提名第二届监事会非职工代表监事候选人的独立意见》、《独立董事对公司2009 年度所发生的关联交易进行确认的独立意见》、《独立董事对公司董事会关于募 集资金2009 年度存放与使用情况的专项报告的独立意见》、《独立董事对以非 公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意 见》。 4月16日，在公司2010年第二届董事会第一次会议上，发表了《独立董事对 聘任公司高级管理人员的独立意见》、发表了《独立董事对2010年度公司高级管 理人员基本薪酬议案的独立意见》。 7月26日，在公司第二届董事会第三次会议上，发表了《苏州海陆重工股份 有限公司独立董事对对外担保和关联方资金占用情况的专项说明和独立意见》。 9月15日，在公司2010年第二届董事会第四次会议上，发表了《独立董事对 年度业绩激励基金管理办法的独立意见》、《独立董事对聘任天健正信会计师事 务所有限公司为公司2010年外部审计机构议案的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况 2010年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务状 况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时 掌握公司运行状态。 四、保护投资者权益的相关工作 1．对公司信息披露工作的监督。报告期内公司能够严格按照深圳证券交易 所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和公司的 《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露。 2．对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，需经董事会审议决策 的重大事项，我们都提前进行了认真的查验，对涉及公司生产经营、财务管理、 内控制度建设，募集资金使用、关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均 发表了独立意见和专项说明，积极有效的履行了自己的职责。 五、任职董事会各专门委员会的工作情况 本人作为公司战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会