企业面临的垄断协议风险及其防范垄断协议风险及其.pdfVIP

企业面临的企业面临的垄断协议风险及其防范垄断协议风险及其防范 企业企业面临的面临的垄断协议风险及其防范垄断协议风险及其防范 11 11 周照峰 周照峰 博士博士 周照峰周照峰 博士博士 随着中国经济的繁荣发展，市场竞争日趋激烈，企业为了生存，需要不断 努力提高产品质量和开拓市场。但也有企业为了减少自己面临的竞争，以更容 易在市场中存活下去，有意或者无意采取了一些违反垄断法的手段，这其中最 常见的行为就是“垄断协议”。由于这种行为严重干扰了市场自由竞争，所以 会招致各国反垄断法的严厉处罚。以下是两个典型案例。 2004 年初，为应对美国的反倾销调查，维尔康制药、维生药业、江山制药 和东北制药四家公司联合提高维生素 C 的销售价格，随后在美国被诉垄断协 议。经历漫长的司法程序后，江山制药集团于 2012 年 5 月与原告达成和解，交 纳罚金 1050 万美元。 2010 年，友达光电、三星、LG 、奇美电子、华映、彩晶、夏普等面板厂 商在美国被指控达成垄断协议，除友达光电外，其它企业先后认罪，被处罚超 过 8.6 亿美元。而友达光电则被美国司法部起诉，如败诉，可能要支付数亿美 元罚金，同时其高管可能会入狱。 1 周照峰，英国格拉斯哥大学反垄断法和 WTO 博士，北京卓纬律师事务所合伙人，邮箱： zhaofeng.zhou@ 。本文仅代表作者个人观点，不代表卓纬的观点。 1 这两个例子都是关于企业因实行垄断协议而带来的严重后果。那么，什么 是垄断协议？如何避免垄断协议风险？本文将对这一问题进行解析： 一、一、垄断协议垄断协议 一一、、垄断协议垄断协议 各国对“垄断协议”的定义大同小异，一般都是指企业间订立的能够导致 限制或者排除竞争的协议、决定或其他形式的行为。这种行为会严重损害市场 秩序，所以被定义得非常宽泛：企业之间通过书面、口头形式、甚至没有任何 约定，只要是协调一致的可能导致限制或排除竞争的行为都会被认定为垄断协 议。 各国反垄断法律中，垄断协议一般都分为以下两种： 1、 横向垄断协议 横向垄断协议是指两个或两个以上有竞争关系的经营者之间达成的垄断协 议。各国反垄断法一般都禁止以下横向垄断行为： （1）竞争者之间固定或者变更商品价格，比如有竞争关系的企业联合进行最低 限价、联合提价等行为。近年来，食用油企业联合提价、日化用品企业的联合 提价都属于这种性质。 （2） 竞争者之间联合限制商品的生产数量或者销售数量，通过减少供应量来 人为改变供需平衡，以达到提高价格的目的； （3） 竞争者之间分割销售市场或者原材料采购市场； （4） 竞争者之间限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品，以 达到阻碍产品创新及避免竞争，从而为企业牟利的效果。 2 （5） 竞争者之间联合抵制交易，比如经营者之间约定不与某第三方进行交 易，这种行为对市场竞争将造成严重损害。 为避免在出现新的垄断行为时无法可依，中国反垄断法还设置了兜底条 款，国务院反垄断执法机关认定的其它垄断协议也是被禁止的。 2、 纵向垄断协议 纵向垄断协议是指处于不同生产经营环节的企业，如供应商与经销商达成 的限制或排除市场竞争的协议。各国反垄断法一般都禁止如下形式的行为： （1） 固定向第三人转售商品的价格,即卖方限定买方只能以某个价格向第三方 销售产品； （2） 限定向第三转售商品的最低价格，即卖方限定买方向第三人转售产品时 的最低价格。 以上两种行为对市场竞争的影响非常大，因此被各国反垄断法所禁止，但