吉林吉恩镍业股份有限公司2014独立董事述职报告.PDF

吉林吉恩镍业股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告 作为吉林吉恩镍业股份有限公司现任独立董事，我们严格按照《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司定期 报告工作备忘录第五号-独立董事年度报告期间工作指引》和《公司章程》等有 关规定，在工作中忠实履行职责，勤勉地行使法律、法规所赋予独立董事的权利， 发挥独立董事的独立作用。 一、独立董事的基本情况 2014 年10 月，根据中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业 兼职（任职）问题的意见》的文件精神，夏春谷先生辞去在本公司担任的独立董 事及相关委员会委员职务。经公司2014 年12 月15 日召开的2014 年第二次临时 股东大会选举胡静波先生为公司独立董事。公司现任独立董事为王健先生、毛志 宏先生、胡静波先生。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王健，男，汉族，1962 年9 月 18 日出生，采矿教授。2002 年4 月—2011 年12 月，鑫达金银开发中心总经理；2008 年4 月—2011 年7 月，中国有色金属 工业协会党委副书记；2011 年4 月至今，中国有色金属工业协会副会长。 毛志宏，男，汉族, 1961 年 4 月25 日出生，会计学教授、博导。2000 年 12 月至今，吉林大学商学院系主任。 胡静波，男，汉族，1970 年02 月09 日出生，会计学教授、博导。1996 年 至今，东北师范大学教授、副院长。 （二）是否存在影响独立性的情况 1、作为吉林吉恩镍业股份有限公司（简称“吉恩镍业”）独立董事，我们及 我们直系亲属、主要社会关系不在吉恩镍业或其附属企业任职、亲属没有直接或 间接持有吉恩镍业已发行股份的 1%以上、不是吉恩镍业前十名股东、不在直接 或间接持有吉恩镍业已发行股份 5%以上的股东单位任职、不在吉恩镍业前五名 股东单位任职。 2、我们没有为吉恩镍业或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨 1 询等服务，没有从吉恩镍业及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益。 因此，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席公司会议情况 1、董事会 2014 年度公司共召开了 7 次董事会会议，我们亲自出席了会议，未有缺席 或授权委托他人出席的情况。在审议董事会议案时，我们认真审议各项议案，均 能充分发表自己的意见和建议，且对各项议案未提出异议，均投了赞成票，没有 反对、弃权的情形。 2014 年度，我们利用参加董事会的机会对公司的生产经营和财务状况进行 了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。 2、董事会下设委员会会议 根据董事会各专业委员会职责权限的规定，公司独立董事就董事会换届、年 度报告工作、聘用会计师事务所以及高级管理人员提名等事项进行审议和讨论。 3、股东大会 2014 年度，公司共召开了 3 次股东大会，在会议召开前我们充分了解各项 议案，均能充分发表自己的意见和建议，且对各项议案未提出异议。 4、会议表决情况 我们对董事会的各项议案做了详细了解，为董事会的各项决策做了充分的准 备，对提交董事会的各项议案认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。 （二）现场考察及公司配合独立董事工作情况 在公司财务报告审计过程中，我们对公司进行了现场考察，与年审注册会 计师进行了见面沟通，听取了管理层关于公司生产经营情况的报告，了解了公司 发展现状以及公司当前生产经营中存在的困难，并结合自身的专业和实践经验， 为公司发展提出科学客观的建议。公司管理层高度重视与独立董事就生产经营情 况或重大事项进行沟通交流，并对独立董事提出的问题认真回复，积极地配合独 立董事展开工作。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2 （一）关联交易情况 根据公司提供的相关资料，我们认为公司关联交易是因公司正常生产经营需 要而发生的，是根据市场化原则而运作的，交易的定价遵循 “公平、公开、公允” 的原则，