山西太钢不锈钢股份有限公司募集资金管理办法.PDF

山西太钢不锈钢股份有限公司募集资金管理办法 (本办法经公司2013 年8 月28 日召开的五届三十次董事会审议通过) 第一章 总则 第一条 为了规范山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《公司法》、《证 券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可 转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股 说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并 在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行 鉴证。 第四条 保荐机构在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项 1 履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》规定进行公司募集资金管理的 持续督导工作。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定开设的募集资金专 项账户（以下简称 “专户”）内集中管理，专户不得存放非募集资金 或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投 资项目所需资金应当在同一专户内存储，募集资金专户数量原则上不 得超过募集资金投资项目的个数。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募 集资金的商业银行（以下简称 “商业银行”）签订三方监管协议（以 下简称 “协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额； （三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过5000 万元或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； 2 （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金 专户存储情况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐 机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务及违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专 户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形 的，公司可终止协议，并注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协 议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日 起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备 案后公告。保荐机构应当及时在每季度现场检查结束后向深圳证券交 易所提交检查报告。 第三章 募集资金的使用 第七条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使 用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公 司应当及时公告。 3 第八条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售 的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接 投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资 金用途的投资。 第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资 金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避 免关联人利用募集资金投资项目获取不