宁波横河模具股份有限公司首次公开发行股票并在创业板中国证监会.pdf

创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 宁波横河模具股份有限公司 宁波横河模具股份有限公司 （注册地址：浙江省慈溪市横河镇工业园区） （注册地址：浙江省慈溪市横河镇工业园区） 首次公开发行股票并在创业板上市 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 招股说明书 （上会稿） （上会稿） 保荐机构 （主承销商） 保荐机构 （主承销商） 安信证券股份有限公司 Essence Securities Co.,ltd. （深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元） （深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元） 招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为投资决定的依据。 本次发行概况 股票种类 境内上市人民币普通股（A 股） 每股面值 人民币 1.00 元 1、不超过2,375 万股（最终以中国证监会核准的数量为准），其中： 发行新股数量不超过 2,375 万股；股东公开发售股份数量不超过 1,000 万股，且不超过自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者获得配售股份的 发行数量 数量，股东公开发售股份所得资金不归公司所有。 本次发行股数占发行后总股本的比例：不低于 25% 2 、公司公开发行新股与股东公开发售股份（如有），按公司发行新股数量 和各股东发售股份数量分摊承销费，其他发行费用由公司承担。 发行后总股本 不超过 9,500 万股 预计发行日期 【 】年 【 】月【 】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行价格 人民币【】元 保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2015 年 12 月 16 日 1-1-1 招股说明书（申报稿） 公司声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连 带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人 以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的， 将依法赔偿投资者损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司