某股权投资基金设立方案.pdf

二〇一〇年三月 一、发起设立 AA 股权投资基金的背景 1 二、发起设立 AA 股权投资基金的可行性 5 三、股权投资基金的设立方案 5 四、股权投资基金的运营 7 五、基金治理结构与主要管理制度 9 六、基金的风险控制 12 七、基金盈利模型与收益预测 13 八、基金发起设立阶段性工作安排 15 为在科学发展观指导下进一步推动中国经济又好又快发展，经主要股东协商， 共同决定发起设立 AA 股权投资基金(有限合伙)（以下简称基金）。 AA 基金能聚集资金，投资于有投资价值的项目，一方面使企业得到雄厚的资本 支持，基金选择最好的项目进行投资，扶强扶优，从而促进企业做大做强；基金 进行直接股权投资，可以改善所投资企业的股东结构和治理结构，建立现代企业 制度，提高企业的管理水平和市场竞争力。 基金投资坚持盈利性、安全性、流动性的统一，在有效控制风险的前提下， 获得较好的经济效益；基金不只给企业和项目提供资金支持，而是提供企业急需 的强化内部管理进行新型扩张，全程推动上市等系列增值服务，可以迅速把企业 做强做大。基金投资人投资基金，是在做好做强主业的基础上间接创业，探索新 的产业保护，构建主业加基金的发展模式，寻求新的利润增长点。 李显国先生、王大力先生将担任拟设立基金的执行事务合伙人。两人的简介 如下： 李显国，男，本科学历，1967 年生，1984—1988 年 吉林大学法律专业毕业 李先生是我国第一批专业信用与管理从业者和管理者，是我国第一批信用与 管理专业资质公司创办者之一，有较强的社会活动能力及关系资源。李先生于 2006 年劳动部颁发信用征信职业专家证书，并参与国家《商账追收师》、《商账 追收师初级职称》教材编写。 李先生在长期的商业风险管理业务执行过程中，积累了丰富的企业资源及人 脉网络，积累了丰富的企业经营管理、财务管理、风险控制的经验。 1 1988—1996 年 黑龙江七台河市科委职改办干部 1996—1999 年 北京大学巨方科技发展有限公司任市场部经理 1999—2002 年 北京国明律师事务所律师 2002—2004 年 中国征信有限公司信控部经理 2004—2010 年 上海子午线商业管理有限公司总裁 王大力，男，1973 年 2 月生，汉族，江苏人，硕士研究生学历，现户籍所 在地为天津市，党员。中国证监会执业证券分析师。 王先生中国人民大学财政金融学院投资系硕士，有扎实的经济学理论基础， 对金融证券、财务会计、项目及股权投资与管理、资本运作相关理论有较深的掌 握，对教育、水泥、石油、传媒、农业等多个行业有长期跟踪与研究，有较强的 行业研究能力和企业诊断分析能力。 王先生有国内知名企业成功工作的丰富经历，并独立创办咨询公司四年，从 多个侧面对资产债务重组以及中国证券市场有深刻的体会与理解，熟练掌握中国 证券、财务、收购、重组等相关法律法规，有大额资金投资的成功经历，有负责 投资项目，以及担任上市公司重大资产债务重组顾问项目负责人的成功操作经验。 王先生有公司总经理、董事、总监、监事会主席等企业中高级管理工作经历， 在学习期间即长期担任党支部书记等学生干部工作，有较强的责任感、敬业精神、 集体主义精 王先生有较强的组织领导能力，个人开拓意识与能力较强，善于分析问题， 善于抓住问题的主要方面，讲求效率和方法；个人心理素质良好，沉着冷静而果 断，办事踏实，于逆境中能艰苦奋斗，于顺境中知居安思危。 - 1996 年 9 月-199