18年天津滨海农村商业银行股份有限公司第一期金融债券法律意见书.pdfVIP

目录 一、发行人发行本次债券的主体资格2 二、发行人发行本次债券的实质条件5 三、发行人发行本次债券的授权和批准8 四、关于本次债券发行的基本情况8 五、本次债券发行募集资金用途11 六、发起人重大诉讼、仲裁11 七、与本次债券发行相关的协议11 八、本次债券发行的申请文件11 九、本次债券的中介机构12 十、结论意见13 关于发行2018年天津滨海农村商业银行股份有限公司 第一期金融债券的 法律意见书 致：天津滨海农村商业银行股份有限公司 根据 《中华人民共和国商业银行法》（以下简称 “《商业银行法》”）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《商业银行资本管理办法（试行）》、《中 华人民共和国银行业监督管理法》、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》 （以下简称《金融债券管理办法》）、《全国银行间债券市场金融债券发行操作规程》 （以下简称 《操作规程》）、《中国银监会关于商业银行资本工具创新的指导意见》 等法律、法规、规章及规范性文件之规定，北京市中伦文德律师事务所 （以下简 称 “本所”）受天津滨海农村商业银行股份有限公司 （以下简称 “发行人”“公司” 或“滨海银行”）的委托，就发行人发行总额不超过60亿元人民币的金融债券 （以 下简称 “本次债券”或 “本期债券”）的相关事宜提供法律服务，并出具法律意见 书。 本所在此声明： 本所律师依据本法律意见书出具日前中国现行有效法律、法规、规章和规范 性文件的规定，并基于对已经发生并存在的事实的了解，经过审慎审查和判断， 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查阅和审核了发行人提供的必要的材料和文 件，并就本次债券的有关事项对发行人及其高级管理人员进行了必要的询问和了 解。 发行人保证其向本所律师提供的为完成本法律意见书所必需的文件、材料和 所做的陈述是真实、准确、完整的，且任何足以影响本法律意见书的事实和文件 均已经向本所进行了详实的提供和披露，并无任何虚假记载、误导和隐瞒、疏漏 之处；文件上的所有签字与印章真实；其向本所提供的复印件均与原件一致。 1 对本法律意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于 有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件做出判断。 本法律意见书中对有关会计报告、审计报告和资信评级等中介机构报告中的 数据和结论的引述，并不构成本所对这些数据和结论的真实性、完整性和准确性 做出明示或默示的保证，本法律意见书并不对上述会计报告、审计报告和资信评 级等报告发表任何意见。本法律意见书仅就与发行人发行本次金融债券发行有关 的法律问题发表意见。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次 债券发行申请的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的核查验证，保证 法律意见书不存在虚假陈诉、误导性陈述和重大遗漏。 本所律师同意发行人在申报材料中部分或全部引用本法律意见书的内容，但 是发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本法律意见书 仅限于本次债券发行申请而使用，未经发行人和本所同意不得用于其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人本次债券发行的必备法律文件，随同其 他材料一并上报审批机关和监管机构，并愿意依法就本法律意见书承担相应的法 律责任。 基于以上陈述，本所律师根据上述法律、法规、规章和规范性文件的规定， 严格按照律师行业公认的业务规范、道德标准和勤勉尽责的精神，出具法律意见 如下： 一、发行人发行本次债券的主体资格 （一）发行人设立 2007年11月16 日，发行人获得中国银行业监督管理委员 《关于筹建天津滨 海农村商业银行股份有限公司的批复》（银监复[2007]503号），同意筹建天津滨海 农村商业银行股份有限公司。 2007年12月19 日，天津天瑞有限责任会计师事务所出具津瑞会内验字[2007] 第0297号 《验资报告》，截止2007年12 月18 日，发行人实缴注册资本为20亿 元。 2007年12月21 日，发行人获得中国银行业监督管理委员会天津监管局 《天 2 津银监局关于天津滨海农村商业银行股份有限