北京京能清洁能源电力股份有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

“ ” 《债务融资工具管理办法》）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简 “ ” 称 《超短期融资券业务规程》）等法律法规和规范性文件、中国银行间 “ ” 市场交易商协会（以下简称 交易商协会 ）的规则指引和律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。 2 、 本所已依据本法律意见出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和规则指引发表法律意见，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律 意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、 本法律意见仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、资信评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发表 评论。在本法律意见中涉及会计、审计、资信评级、偿债能力和现金流分 析等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告进行引述。该引述并 不意味着本所律师对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内 容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。 4 、 发行人已保证和承诺，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、 真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，有关副 本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致，且一切足以影响出具本法 律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 5、 对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具本 法律意见。 2 6、 本法律意见仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 7、 本所同意将本法律意见作为本期超短期融资券备案必备的法律文件，随同 其他材料一同报送交易商协会。本所同意将本法律意见作为本期超短期融 资券公开披露文件，并依法承担相应的法律责任。 基于上述，本所出具法律意见如下： 一、 发行主体 1、发行人现持有北京市人民政府核发的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批 准证书》（批准号：商外资京字[2010]20031 号）以及北京市工商行政管理局 于 2016 年 9 月 22 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码： 9111000010171850E ）。根据该营业执照，发行人为股份有限公司（台港澳与 境内合资、上市），住所为北京市延庆县八达岭经济开发区紫光东路1 号118 室，注册资本为人民币687,042.3454 万元。根据发行人的确认并经本所律师 核查，发行人具有法人资格。 2 、根据发行人现行有效的《营业执照》，发行人的经营范围为“电力生产；供热 服务；投资咨询”；根据发行人的确认并经本所律师核查，发行人为非金融 企业。 3、经核查，发行人为交易商协会会员。 4 、经核查，发行人的历史沿革合法合规，具体情况如下： （1） 发行人系由北京京能能源科技投资有限公司（以下简称“京能科技”） 3 整体变更并发起设立而成。京能科技的前身为北京市能源投资公司。 该公司成立于1993年2月3 日，系经原北京市计划委员会批准，由北京 市综合投资公司组建，并在北京市工商行政管理局登记注册的全民所 有制企业，设立时的注册资本为人民币3,000万元。 （2 ） 根据2004年11月18 日北京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下 简称“北京市国资委”）出具的《关于北京国际电力开发投资公司与北 京市综合投资公司合并重组相关问题的通知》，北京国际电力开发投资 公司与北京市综合投资公司合并重组为北京能源投资（集团）有限公 司（公司名称已变更为北京能源集团有限责任公司，以下简称“京能集 团”）