北京华业资本控股股份有限公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

目录 释义 3 一、发行人的主体资格 5 二、本次发行的程序 13 三、本次发行的发行文件及发行有关机构 14 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 ... 19 九、结论意见 36 2 释 义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 发行人/公司 /上市 指 北京华业资本控股股份有限公司 公司 华业地产 指 北京华业地产股份有限公司，公司曾用名称 董事会 指 北京华业资本控股股份有限公司董事会 《公司章程》 指 《北京华业资本控股股份有限公司章程》 华业发展 指 华业发展（深圳）有限公司 玖威医疗 指 重庆玖威医疗科技有限公司 捷尔医疗 指 重庆捷尔医疗设备有限公司 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《注册规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《中介服务规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《信息披露规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《募集说明书指引》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 短期融资券 指 在银行间债券市场发行的短期融资券 指 发行额度为人民币5亿的北京华业资本控股股份有限公司2018 本次发行 年度第一期短期融资券 指 《北京华业资本控股股份有限公司2018年度第一期短期融资券 《募集说明书》 募集说明书》 指 《北京海润天睿律师事务所关于北京华业资本控股股份有限公 本法律意见书 司2018年度第一期短期融资券的法律意见书》 民生银行 指 中国民生银行股份有限公司，本次发行的主承销商及簿记管理人 指 发行人与主承销商为本次发行签订的《银行间债券市场非金融企 承销协议 业债务融资工具承销协议》文本 东方金诚国际 指 东方金诚国际信用评估有限公司 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 本所 指 北京海润天睿律师事务所 3 北京海润天睿律师事务所 关于北京华业资本控股股份有限公司 2018 年度第一期短期融资券的 法律意见书 致：北京华业资本控股股份有限公司 北京海润天睿律师事务所接受北京华业资本控股股份有限公司的委托，作为 其发行2018年度第一期短期融资券相关事项的专项法律顾问，根据《公司法》、 《管理办法》及与《管理办法》配套的《业务指引》、《中介服务规则》、《募 集说明书