同方股份有限公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市天元律师事务所 关于同方股份有限公司 发行2018 年度第二期超短期融资券的 法律意见 京天股字（2016）第644-6 号 致：同方股份有限公司 北京市天元律师事务所 （以下简称“本所”）接受同方股份有限公司 （以下 简称“发行人”、“同方股份”或“公司”）的委托，担任发行人向中国银行间市 场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）申请发行总额人民币10 亿元的 2018 年度第二期超短期融资券 （以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人民银 行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）等法律、法规以及交易商协会制定的《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融 企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披 露规则》”）等规则指引，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并据此就本次发行相关法 律事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 1、为出具本法律意见书，本所依据 《公司法》、《管理办法》、《注册规则》、 《业务规程》、《中介服务规则》、《信息披露规则》等相关法律法规、规章及其他 规范性文件的规定，对发行人本次发行的相关法律事项进行了核查。同时，本所 律师已核查了为出具本法律意见书所必需的法律文件。对出具本法律意见书至关 重要而又无法取得独立证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、发行人或其他 有关机构出具的证明文件出具法律意见。 2 、本所及经办律师依据相关法律法规的规定及本法律意见书出具日以前已 经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行人的行为以及本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、为出具本法律意见书，本所已得到发行人的承诺：(1)发行人已经提供了 本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的包括但不限于原始书面材料、副本 材料、复印材料、确认函或证明；(2)发行人提供的文件和材料真实、准确、完 整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件 一致。 4 、本所仅对发行人本次发行有关的法律问题发表意见，并不对会计、财务 审计、信用评级、业务发展等法律之外的专业事项发表意见。本所在本法律意见 书中对有关会计报表、审计报告和评级报告中某些数据和结论的引述，并不意味 着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。对于该 等数据、报告的内容，本所以及本所律师并不具备核查和作出评价的适当资格。 5、本法律意见书仅就与本次发行有关的中国境内法律问题发表法律意见， 本所及经办律师并不具备对境外法律事项发表专业意见的适当资格。本所律师系 依据我国现行有效的或者发行人的行为、有关事实发生或存在时适用的法律、行 政法规、规章和规范性文件，并基于本所律师对该等规定的理解而发表法律意见。 6、本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，未经本所同意，不得用 于其他任何目的。本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次发行所必备的法 律文件，随同其他材料一并上报；并愿意将本法律意见书作为公开披露文件，及 依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。 本所律师根据《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范及勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次发行的主体 （一）发行人的法人资格及依法有效存续 1、依据发行人现行有效的《营业执照》和《同方股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”），发行人的统一社会信用代码为 91110000100026793Y ，住 所为北京市海淀区王庄路1 号清华同方科技大厦A 座30 层，法定代表人为周立 业，注册资本为2