四川省交通投资集团有限责任公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

目 录 一、发行人的主体资格 5 二、本次发行的批准和授权 5 三、发行文件及发行有关机构 6 （一）关于本次发行的《募集说明书》 6 （二）关于本次发行的信用评级机构7 （三）关于本次发行的律师事务所7 （四）关于本次发行的会计师事务所8 （五）关于本次发行的承销商 8 四、关于本次发行的其他重大法律事项9 五、结论意见 23 2 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO-A座31层 邮编：100022 电话：010 传真：010 成都市高新区天府四街158号OCG国际中心B座13层 邮编：610041 电话：028806 传真：028 北京市中银（成都）律师事务所 关于四川省交通投资集团有限责任公司发行 2018 年度第一期中期票据的 法律意见书 [2018]中银成专字第001号 致：四川省交通投资集团有限责任公司 北京市中银（成都）律师事务所（以下简称“本所”）是于2005年1月经四 川省司法厅批准依法成立的合伙制律师事务所。本所受四川省交通投资集团有 限责任公司（以下简称“发行人”、“交投集团”或“公司”）委托，担任其 发行2018年度第一期中期票据（以下简称“本期中期票据”或“本次发行”） 的专项法律顾问。 应发行人要求，本所根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令【2008】第1号）（以下 简称“《管理办法》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下 简称“《注册发行规则》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指 引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（下称“《中介服务规 3 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（下称 “《信息披露规则》”）及其他中国法律、法规、规则指引和规范性文件的规 定，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，出具本《法律意 见书》。 本所为出具本《法律意见书》作出如下声明： 1、在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认 为出具本《法律意见书》所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口 头证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均 与正本材料或者原件一致。 2、对于出具本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，本所向政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构进行了询问。该等政 府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述亦构成 本所出具本《法律意见书》的基础。 3、本所依据本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和中国现 行有效的有关法律、