四川省铁路产业投资集团有限责任公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 第一部分 声 明 2 第二部分 正 文 5 一、发行主体 5 （一）发行人的主体资格 5 （二）发行人为非金融企业 5 （三）发行人为交易商协会会员 5 （四）发行人的历史沿革 6 （五）发行人依法有效存续 7 二、发行程序 8 （一）本次发行的内部决议 8 （二）本次发行的注册和发行计划 8 三、发行文件及发行有关机构 9 （一）募集说明书 9 （二）信用评级报告 9 （三）发行人律师 10 （四）审计报告 10 （五）本次发行的主承销商 11 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 （一）发行人待偿还的债务融资工具余额情况 12 （二）募集资金用途及其披露 12 （三）发行人治理情况 13 （四）业务运营情况 14 （五）资产受限情况 16 （六）或有事项 18 （七）重大资产重组情况 19 （八）股权划转 19 （九）发行人信用增进情况 20 五、结论性意见 20 第三部分 结 尾 21 一、法律意见书出具的日期及签字盖章 21 二、法律意见书的正本、副本份数 21 第1 页 共21 页 法律意见书 泰和泰律师事务所 关于 四川省铁路产业投资集团有限责任公司 2018年度第一期中期票据之 法律意见书 致：四川省铁路产业投资集团有限责任公司 泰和泰律师事务所接受四川省铁路产业投资集团有限责任公司委托，作为其 申请发行2018年度第一期中期票据特聘的专项法律顾问，依据《中华人民共和国 公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 [2008]第1号）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会规则 指引及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一部分 声 明 一、释义 除本文另有说明外，以下词语具有下列特定含义： 公司/发行人/铁投集团 指 四川省铁路产业投资集团有限责任公司 省国资委 指 四川省政府国有资产监督管理委员会 四川发展 指 四川发展（控股）有限责任公司 川铁集团 指 四川省铁路集团有限责任公司 路桥集团 指 四川公路桥梁建设集团有限公司 四川路桥 指 四川路桥建设集团股份有限公司 四川交投 指 四川省交通投资集团有限责任公司 兴蜀铁路 指 四川兴蜀铁路投资有限责任公司 叙大铁路 指 四川叙大铁路有限责任公司 川瑞发展 指 四川省川瑞发展投资有限公司 川铁泸州 指 川铁（泸州）铁路有限责任公司 归连铁路 指 四川归连铁路有限公司 小金河水电 指 四川小金河水电开发有限责任公司 第2 页 共21 页 法律意见书 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》所规定 中期票据 指 的中期票据 四川省铁路产业投资集团有限责任公司2018年度第一期中 本次发行