基金管理公司投资管理制度_精品.docVIP

xxxx基金管理有限责任公司 投资管理制度 目 录 总则………………………………………………………9-8-2 投资管理原则……………………………………………9-8-2 投资禁止制度……………………………………………9-8-3 投资管理流程……………………………………………9-8-3 附则 ……………………………………………………9-8-13 第一章 总则 为保证基金投资管理工作科学、高效、有序和安全地运行，明确基金投资管理的工作程序及相关单位的职责，制定本制度。 本制度规范基金投资工作的基本原则，包括涉及基金投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。 本制度适用于运用基金资产进行证券投资的全过程。 第二章 投资管理原则 基金投资管理应遵循以下原则： 基金投资应遵守国家有关法律、法规，符合《公司章程》、《基金契约》的规定； 基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管，充分体现民主集中制原则； 基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制； 投资决策和决策的执行严格分开，实行集中交易制度； 投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度； 严格按照防火墙原则执行空间分离制度； 公司资产和基金资产严格分开管理的原则； 不同的基金要独立运作，分别管理； 基金投资风险评估和业绩考核的独立性原则。 第三章 投资禁止制度 基金投资管理中禁止以下行为