香港上市协议－结构性产品.docVIP

附錄七 H??部 證券類別：結構性產品 下文以粗體字排印者為《上市協議》的文本；文本中每段文字後以斜體字排印的附註，則為該段的釋義及適用範圍。 如發行人的責任非由一擔保人作出擔保，則文中對擔保人之提述可予刪除。 本協議由 （「發行人」）及 （「擔保人」） 與香港聯合交易所有限公司（「本交易所」）訂立。根據本協議，發行人及擔保人現各自謹向本交易所承諾，下列各項條款中的規定（各項規定乃按照交易所上市規則不時刊載的有關附註理解與詮釋，並受該等附註所規限），定必貫徹及真誠地履行。 釋義 1. (1) 在本協議內，除文意另有所指外： 「本交易所上市規則」指《證券上市規則》一書中所載為監管在本交易所上市證券而制定的規則。該書由本交易所出版，並不時根據交易所上市規則修訂； 「財政年度」指提交或將提交公司股東大會的損益表所包括的期間（不論該期間是否一年）； 「集團」指發行人以及發行人任何控股公司、附屬公司及同系附屬公司以及此等公司的任何聯營公司； 「上市證券」指該等不時由發行人發行而獲擔保人作出無條件及不可撤回之擔保，並在本交易所上市之結構性產品。 (2) 在本協議內，除文意另有所指外，任何詞語如在本交易所上市規則內已有定義或闡釋，即具有本交易所上市規則所述的意義。 (3) 如本協議規定，任何在香港的人士將任何物件送交香港以外地方的人士，或香港以外地方的人士將物件送交在香港的人士，在實際可行的情況下，須以空郵付寄。 (4) 凡根據本協議發出的通告，均須以書面作出；向不記名證券的持有人發出的通告，則可以報章公告的形式作出。 ?資?料?的?披?露 一般事項 2. 一般而言，除遵守本協議的各項具體規定外，發行人及擔保人均須： (1) 在合理地切實可行的情況下，盡快向本交易所及其上市證券持有人通知任何與發行人集團及／或擔保人集團有關的下列資料： (a) 可合理預計會對發行人或擔保人履行其承諾的能力有重大影響者； (b) 避免其上市證券的買賣出現虛假市場的情況所必需者；及 (c) 可合理預期會重大影響其上市證券的買賣及價格者；及 2.1 如正在籌劃可能會重大影響任何上市證券的買賣或價格的發展計劃，則董事有直接責任確保該等資料絕對保密，直至作出正式公佈為止；為此，董事須確保發行人及擔保人及其各自的顧問均嚴守秘密。如在任何時間發覺必需的保密程度不能維持，或者秘密可能已經外洩，即須作出公告。 2.2 由於有關資料可能對發行人上市證券的市價造成影響，所以何時向市場公佈該等資料極為重要。首要的原則是，任何可影響上市證券價格的資料，須於作出某項決定後立即予以公佈。凡未有遵照此原則者，本交易所可暫停該類證券的買賣。 2.3 在本協議內，凡提及「通知本交易所」之處，均指按本交易所不時決定並以本交易所上市規則的應用指引公佈的方式，將有關資料向本交易所遞交。 2.4 發行人將有關資料登載於本交易所的網站上，就已履行通知其上市證券持有人或公眾人士的有關責任，除非本協議規定以其他形式發出通知，則作別論。根據本協議第14段的規定，有些公告須事先經本交易所審閱。 2.5 如擬在任何上市證券持有人的會議上公佈可能會影響發行人的上市證券價格的資料，則應安排在會議舉行的同時或會後立即向市場公佈該等資料。 2.6 如董事會認為將資料向公眾人士披露，可能會損害發行人或擔保人的業務利益，則須盡早諮詢本交易所。 (2) 如發行人的證券同時在其他證券交易所上市，則須確保在通知該等證券交易所有關該等上市證券的資料時，亦須同時通知本交易所；此外，在其他市場公佈的任何資料，亦須同時在香港市場公佈； (3) 如發行人或擔保人（視屬何情況而定）之資產淨值跌至低於《上市規則》第15A.12條所訂水平，則須通知本交易所。 (4) 將發行人或擔保人的信貸評級的任何變動通知本交易所；及 (5) 遵守不時生效的本交易所上市規則。 上市證券條款的更改 3. 如發行人任何上市證券的轉換條款或行使條款有所更改，則發行人及擔保人須在本交易所的網站上刊登公告，說明該等更改所造成的影響；在切實可行的範圍內，公告應在更改的生效日期之前刊登，如不能在事前刊登，亦須在事後盡快刊登。 暫停過戶 4. 發行人須於暫停辦理上市證券過戶或上市證券持有人其他登記手續前，盡早以書面形式通知本交易所及在本交易所的網站上登載有關暫停過戶或登記手續的通告。如暫停過戶日期有所更改，則應盡早以書面形式通知本交易所及在本交易所的網站上登載更改通告。 4.1 有關颱風或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排，請參閱《第8項應用指引》。 週?年?賬?目 董事會報告及週年賬目的分發 5. 只要仍有上市證券在市場上流通，發行人及擔保人即須在其於香港的註冊辦事處、在香港的註冊營業地點或為本交易所接納的其他地點（可以是某個網站），提供其最近期經審計財務報